2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(3月3日)

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選擇題

1、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過()人，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票?！具x擇題】

A.150

B.50

C.100

D.200

2、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在()以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任?！具x擇題】

A.10萬元

B.20萬元

C.30萬元

D.50萬元

3、下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

Ⅱ.犯罪主體是特殊主體

Ⅲ.主觀方面一般是為了獲取合法利潤

Ⅳ.客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.侵害的客體是復(fù)雜客體

Ⅱ.在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

Ⅲ.主體為一般主體

Ⅳ.在主觀方面必須出于無意

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.行為人必須實施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為

Ⅱ.本罪的主體主要是單位

Ⅲ.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

Ⅳ.本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

2、正確答案：B

答案解析：個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。

3、正確答案：D

答案解析：背信運用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。其侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益(Ⅰ項正確)；客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)(Ⅳ項正確)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為；犯罪主體是特殊主體(Ⅱ項正確)，即金融機構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)；主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

4、正確答案：A

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體(Ⅲ項錯誤)；誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意(Ⅳ項錯誤)。

5、正確答案：B

答案解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪(本罪)在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。即行為人明知自己所制作的招股說明書、認(rèn)股書、債券募集辦法等不是對本公司狀況或本次股票、債券發(fā)行狀況的真實、準(zhǔn)確、完整反映，仍然積極為之者。因而本罪行為人的罪過實質(zhì)是欺詐募股或欺詐發(fā)行債券。(Ⅰ、Ⅲ項屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，Ⅱ項屬于其主體要件)

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