2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(3月4日)

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選擇題

1、基金中基金是將()以上的基金資產投資于其他基金份額。【選擇題】

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

2、下列選項中，對封閉式基金認識不正確的是()?！具x擇題】

A.經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變

B.基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易

C.在基金合同期限內，基金份額持有人不得申請贖回

D.投資者可以通過證券經紀商在一級市場和二級市場上進行基金的買賣

3、()年9月，我國第一只開放式基金誕生。【選擇題】

A.2000

B.2001

C.2002

D.2003

4、目前我國貨幣市場基金不得進行投資的金融工具主要包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.股票

Ⅱ.可轉換債券

Ⅲ.剩余期限超過365天低于397天的債券

Ⅳ.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、基金募集步驟一般分為()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.申請

Ⅱ.注冊

Ⅲ.發(fā)售

Ⅳ.托管

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：基金中基金是以其他基金為投資對象的基金。在中國，根據中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，80%以上的基金資產投資于其他基金份額的，為基金中基金。

2、正確答案：D

答案解析：封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變(選項A正確)，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易(選項B正確)，但基金份額持有人不得申請贖回的基金(選項C正確)。由于封閉式基金在封閉期內不能追加認購或贖回，投資者只能通過證券經紀商在二級市場上進行基金的買賣。

3、正確答案：B

答案解析：2001年9月，我國第一只開放式基金華安創(chuàng)新誕生，使我國基金業(yè)發(fā)展實現了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。

4、正確答案：B

答案解析：貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：(1)股票；(Ⅰ正確)(2)可轉換債券；(Ⅱ正確)(3)剩余期限超過397天的債券；(4)信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券；(Ⅳ正確)(5)國內信用評級機構評定的A-1級或相當于A-1級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券；(6)流通受限的證券；(7)中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

5、正確答案：C

答案解析：基金的募集一般要經過申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效四個步驟。

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