證券行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會就修改《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》征求意見

為貫徹落實黨中央、國務院關于對資本市場違法行為“零容忍”的要求，進一步提升監(jiān)管工作成效，壓實資本市場證券中介機構“看門人”責任，防范證券中介機構涉嫌違法違規(guī)行為的市場風險，更好地保護行政許可申請人的權利，證監(jiān)會擬修改《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》(以下簡稱《許可程序規(guī)定》)。現(xiàn)向社會公開征求意見。

2018年證監(jiān)會修改《許可程序規(guī)定》，統(tǒng)一了各證券中介機構被稽查立案與行政許可掛鉤機制政策，有效保護了非涉案行政許可申請人的合法權益。近期，證監(jiān)會組織力量再次對《許可程序規(guī)定》施行效果進行評估論證。整體來看，《許可程序規(guī)定》規(guī)定的證券中介機構被稽查立案與行政許可掛鉤機制政策，在強化證券中介機構責任、節(jié)約監(jiān)管資源、防范市場風險等方面發(fā)揮了積極作用。同時，為貫徹落實黨中央、國務院關于對資本市場違法行為“零容忍”的要求，更好地保護行政許可申請人的權益，增強金融服務實體經(jīng)濟的能力，有必要對《許可程序規(guī)定》作進一步的修改完善。

經(jīng)充分考慮社會各方意見，本次《許可程序規(guī)定》修改主要包括以下三個方面：一是加強對證券中介機構從業(yè)人員的監(jiān)管，證券中介機構從業(yè)人員因涉嫌違法違規(guī)被立案調查，證監(jiān)會中止審查行政許可申請的，不再允許證券中介機構復核被立案調查從業(yè)人員簽字項目。二是為提高證券中介機構復核工作的質量，避免復核工作“走過場”，明確復核人員的法律責任，規(guī)定證券公司、證券服務機構及其從業(yè)人員按照《許可程序規(guī)定》進行復核的，應當勤勉盡責，嚴格履行法定職責。復核意見存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證監(jiān)會將依照規(guī)定予以處理。三是為減輕對非涉案行政許可申請人行政許可申請項目的影響，明確在受理階段為申請人制作、出具有關申請材料的證券公司、證券服務機構因涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會及其派出機構立案調查，或者被司法機關偵查，尚未結案，且涉案行為與其為申請人提供服務的行為屬于同類業(yè)務的，證券公司、證券服務機構可以按規(guī)定進行復核，但證券公司、證券服務機構內(nèi)部控制機制存在嚴重問題，或者涉案行為對市場有重大影響的除外。

歡迎社會各界對《許可程序規(guī)定》提出意見和建議。證監(jiān)會將根據(jù)社會各界提出的意見和建議，對《許可程序規(guī)定》進行修改完善，并盡快發(fā)布實施。

公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：

1.登錄中華人民共和國司法部中國政府法制信息網(wǎng)(www.moj.gov.cn、www.chinalaw.gov.cn)，進入首頁主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。

2.電子郵件：flbpublic@csrc.gov.cn。

3.通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈中國證監(jiān)會法律部，郵編100033。

4.傳真：010-88061401。

意見反饋截止時間為2021年4月25日。

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