2021年4月24日證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案解析(網(wǎng)友版)

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2021年4月24日證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案解析(網(wǎng)友版)

環(huán)球網(wǎng)校小編根據(jù)網(wǎng)友整合發(fā)布2021年4月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案解析，需要下載pdf版文檔，可見文末說明。

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1、使用市盈率倍數(shù)估值需要關(guān)注使用盈利數(shù)據(jù)，對于該盈利數(shù)據(jù)，()所指的財務(wù)區(qū)間最不常用。

A.最近一個完整會計年度的歷史數(shù)據(jù)

B.預(yù)測年度的盈利數(shù)據(jù)

C.最近三個完整會計年度的歷史數(shù)據(jù)平均值

D.最近12個月的數(shù)據(jù)

答案：C

解析：使用市盈率倍數(shù)法估值時，一個需要注意的問題是，使用哪一時期的盈利數(shù)據(jù)。對于盈利數(shù)據(jù)，通常我們會面臨三種選擇：一是最近一個完整會計年度的歷史數(shù)據(jù)；二是最近12個月的數(shù)據(jù)；三是預(yù)測年度的盈利數(shù)據(jù)。

2、下列關(guān)于國家資金流動方式的說法，正確的是()。

A.保值性資金的流動屬于國際長期資金流動

B.國際信貸屬于國際短期資金流動

C.國際間接投資屬于國際短期資金流動

D.套利性資金的流動屬于國際短期資金流動

答案：D

解析：國際短期資金流動主要包括貿(mào)易資金的流動、套利性資金的流動、保值性資金的流動以及投機性資金的流動四種類型。

3、我國的證券登記結(jié)算制度不包括()。

A.結(jié)算證券和資金的專用性制度

B.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

C.無負(fù)債結(jié)算制度

D.證券實名制

答案：C

解析：證券登記結(jié)算制度：1.證券實名制2.貨銀對付的交收制度3.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度4.凈額結(jié)算制度5.結(jié)算證券和資金的專用性制度

4、關(guān)于場外交易市場的特征，下列說法錯誤的是()。

A.信息披露要求較低

B.監(jiān)管較為寬松

C.只能采用做市商模式

D.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低

答案：C

解析：場外交易市場的特征：(1)掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進行要求。(2)信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松。(3)交易制度通常采用做市商制度。

5、區(qū)域性股權(quán)市場是為其所在()級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行，轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所。

A.跨省

B.省

C.市

D.縣

答案：B

解析：區(qū)域性股權(quán)市場是為其所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所。

6、在()情況下，優(yōu)先股的股息收益可能會大大低于普通股票。

A.公司破產(chǎn)清算

B.公司經(jīng)營不善，效率低下

C.公司經(jīng)營有方、盈利豐厚

D.公司進入成熟期

答案：B

解析：因為優(yōu)先股股息率事先規(guī)定，所以優(yōu)先股的股息一般不會根據(jù)公司經(jīng)營情況而增減，而目—般也不再參與公司普通股的分紅。當(dāng)然，公司經(jīng)營情況復(fù)雜多變，如果公司當(dāng)年沒有足夠利潤可以向優(yōu)先股股東支付股息，優(yōu)先股股東的當(dāng)年的固定收益也就落空了。

7、1992年以前，我國對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)是()。

A.財政部

B.國家發(fā)改委

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院金融穩(wěn)定委員會

答案：C

解析：第一階段為1992年以前的中國人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管階段。1978年，中國人民銀行總行從財政部獨立劃出，恢復(fù)了國家銀行的地位。1984年1月1日，中國人民銀行開始專門行使中央銀行職能，負(fù)責(zé)對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。

8、2018年11月30日()成為我國首家外資控股證券公司。

A.摩根大通證券

B.野村東方國際證券

C.瑞銀證券

D.瑞信方正證券

答案：C

解析：《外商投資證券公司管理辦法》頒布后，3家外資證券公司迅速作出反應(yīng)，2018年11月27日，瑞銀證券成為該辦法實施以來我國首家外資控股證券公司。

9、企業(yè)可以通過()實現(xiàn)對其他企業(yè)的的控股或參股。

A.發(fā)行股票

B.間接投資

C.債券投資

D.股票投資

答案：D

解析：企業(yè)可以通過股票投資實現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股，也可以將暫時閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機構(gòu)進行證券投資以獲取收益。

10、在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)()的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。

A.中國金融期貨價交易所

B.中國登記結(jié)算公司

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會

答案：C

解析：驗證與審單。驗證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進行核實；審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。

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