2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月6日)

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選擇題

1、操縱證券、期貨市場罪，是指以()為目的的違法行為。【選擇題】

A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險

B.獲取內(nèi)幕信息

C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

D.誘騙投資者

2、欺詐發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的，應(yīng)受到刑事追訴。【選擇題】

A.20

B.30

C.500

D.100

3、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.侵害的客體是復(fù)雜客體

Ⅱ.在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

Ⅲ.主體為一般主體

Ⅳ.在主觀方面必須出于無意

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發(fā)行證券?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

Ⅱ.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

Ⅲ.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

Ⅳ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從()考慮責(zé)任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.知情程度和態(tài)度

Ⅱ.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

Ⅲ.專業(yè)背景

Ⅳ.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

2、正確答案：C

答案解析：欺詐發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的，應(yīng)受到刑事追訴。

3、正確答案：A

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體(Ⅲ項錯誤)；誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意(Ⅳ項錯誤)。

4、正確答案：B

答案解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；(Ⅰ正確)(3)上市公司12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)；(Ⅱ正確)(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；(Ⅳ正確)(6)嚴(yán)重損害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

5、正確答案：D

答案解析：信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用；(Ⅳ正確)(2)知情程度和態(tài)度；(Ⅰ正確)(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況；(Ⅱ正確)(4)專業(yè)背景；(Ⅲ正確)(5)其他影響責(zé)任認定的情況。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

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