2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月10日)

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選擇題

1、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告，并對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由()簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人

Ⅱ.項(xiàng)目協(xié)辦人

Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問主辦人

Ⅳ.部門負(fù)責(zé)人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)，持倉(cāng)規(guī)模符合規(guī)定的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%

Ⅱ.自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

Ⅳ.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

3、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

Ⅱ.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

Ⅲ.對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

Ⅳ.明確規(guī)定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)備

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、融資融券合同中應(yīng)包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.當(dāng)事人的姓名、住所等相關(guān)信息

Ⅱ.一些專業(yè)術(shù)語(yǔ)的解釋或者定義

Ⅲ.雙方的聲明與保證

Ⅳ.開立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.簡(jiǎn)政放權(quán)，取消部分審批

Ⅱ.完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間

Ⅲ.適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則

Ⅳ.強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告，并對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。

2、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)，其持倉(cāng)規(guī)模必須符合下列規(guī)定：第一，自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%；第二，自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%；第三，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%；第四，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，因包銷、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外；第五，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。

3、正確答案：C

答案解析：Ⅳ屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》防范證券公司賬外經(jīng)營(yíng)的規(guī)定。

4、正確答案：A

答案解析：融資融券合同應(yīng)載明下列事項(xiàng)：(1)當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息；(Ⅰ包括)(2)訂立合同的目的和依據(jù)；(3)對(duì)融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔(dān)保物、保證金比例、維持擔(dān)保比例、強(qiáng)制平倉(cāng)等專業(yè)術(shù)語(yǔ)進(jìn)行解釋或定義；(Ⅱ包括)(4)甲乙雙方的聲明與保證；(Ⅲ包括)(5)開立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容；(Ⅳ包括)(6)約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系；(7)約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計(jì)算公式、保證金可用余額計(jì)算公式、可充抵保證金的有價(jià)證券范圍和折算率、標(biāo)的證券范圍等；(8)約定甲方從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費(fèi)用及相應(yīng)的計(jì)算公式等事項(xiàng)；(9)合同應(yīng)對(duì)融資融券交易的主要業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)加以約定，并載入有關(guān)內(nèi)容等等。

5、正確答案：D

答案解析：期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括：簡(jiǎn)政放權(quán)，取消部分審批(Ⅰ正確)；降低準(zhǔn)入門檻，優(yōu)化股東條件；完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間(Ⅱ正確)；適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則(Ⅲ正確)；明確對(duì)外開放，設(shè)立境外公司的規(guī)則；完善監(jiān)管制度，著力維護(hù)投資者合法權(quán)益；鼓勵(lì)期貨公司創(chuàng)新，滿足多元化需要；強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)(Ⅳ正確)；強(qiáng)化對(duì)期貨公司的監(jiān)管要求和法律責(zé)任，加大對(duì)違法違規(guī)行為的懲處力度。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年證券考試計(jì)劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行，目前報(bào)名時(shí)間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會(huì)錯(cuò)過7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間啦，短信通知早知道。

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