2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月17日)

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選擇題

1、犯集資詐騙罪的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。【選擇題】

A.1

B.3

C.5

D.10

2、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處罰中，錯(cuò)誤的是()。【選擇題】

A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

C.對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款

3、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在()萬(wàn)元以上的，應(yīng)予追訴。【選擇題】

A.150

B.100

C.30

D.50

4、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款()戶以上的，應(yīng)予追訴?！具x擇題】

A.150

B.100

C.30

D.50

5、非法集資類(lèi)犯罪的主體包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.特殊主體

Ⅱ.復(fù)雜主體

Ⅲ.自然人

Ⅳ.單位

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。

2、正確答案：B

答案解析：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)。第一百八十條違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息(選項(xiàng)A正確)，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款(選項(xiàng)B錯(cuò)誤)；對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締(選項(xiàng)C正確)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款(選項(xiàng)D正確)。

3、正確答案：D

答案解析：?jiǎn)挝环欠ㄎ栈蛘咦兿辔展姶婵?，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的，應(yīng)予追訴。

4、正確答案：A

答案解析：?jiǎn)挝环欠ㄎ栈蛘咦兿辔展姶婵?50戶以上的，應(yīng)予追訴。

5、正確答案：B

答案解析：非法集資類(lèi)犯罪的主體是一般主體，包括自然人(Ⅲ正確)和單位(Ⅳ正確)。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年證券考試計(jì)劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行，目前報(bào)名時(shí)間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會(huì)錯(cuò)過(guò)7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間啦，短信通知早知道。

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