2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月22日)

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選擇題

1、行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場禁入措施?！具x擇題】

A.3—5年

B.3—10年

C.5—10年

D.2—5年

2、下列關(guān)于證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，錯誤的是()?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫

B.受到行政處罰的證券執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)

C.機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關(guān)資料

D.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次

3、證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的()?！窘M合型選擇題】

I.財產(chǎn)權(quán)

II.選擇權(quán)

III.公平交易權(quán)

IV.知情權(quán)

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、下列關(guān)于證券公司控股股東的行為規(guī)范中，說法正確的有()?！窘M合型選擇題】

I.控股股東可開展與其所控股的證券公司發(fā)生競爭的業(yè)務(wù)

II.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益

III.控股股東不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

IV.控股股東不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

5、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有()職責(zé)?！窘M合型選擇題】

I.審查

II.監(jiān)督

III.檢查

IV.咨詢和培訓(xùn)

A.I、II

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

2、正確答案：A

答案解析：中國證券業(yè)協(xié)會建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，并通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

4、正確答案：B

答案解析：I項(xiàng)，證券公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。

5、正確答案：D

答案解析：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

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