2021年7月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前測試題三

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一、單項選擇題

1.下列關于股份有限公司股份轉讓的規(guī)定中，正確的是()。

A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行

B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓

C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓

D.國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓

2.在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

A.鎮(zhèn)級

B.縣級

C.市級

D.省級

3.有限合伙企業(yè)由()執(zhí)行合伙事務。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人或普通合伙人

D.有限合伙人和普通合伙人

4.()是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

5.證券公司股東出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業(yè)務資格的()。

A.會計師事務所驗資

B.資產評估機構評估

C.信用評級機構評級

D.律師事務所核實

6.以下哪種股份可以轉讓()。

A.公司成立不滿一年，發(fā)起人所持有的股份

B.在任職期間內公司董事、監(jiān)事、經理持有的所有股份

C.國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準

D.記名股票，股東以背書方式

7.關于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是()。

A.合伙人以實物出資，需要辦理財產權轉移手續(xù)的，應當依法辦理

B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構評估

C.合伙人以勞務出資的，應在合伙企業(yè)中載明

D.合伙人以勞務出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定

8.證券公司的設立應當經()批準。

A.中國人民銀行

B.國務院

C.國務院證券監(jiān)督管理機構

D.省級地方人民政府

9.期貨投資咨詢人員申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括()。

A.具有中華人民共和國國籍，品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德

B.未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰

C.具有高中以上學歷

D.具有從事期貨業(yè)務2年以上的經歷

10.對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當()。

A.提交大額交易報告

B.提交可疑交易報告

C.分別提交大額交易報告和可疑交易報告

D.不予理睬

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二、組合型選擇題

1.以下屬于農產品期貨品種的有()。

Ⅰ.大豆

Ⅱ.豆油

Ⅲ.原油

Ⅳ.小麥

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

2.證券公司有下列()情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

Ⅰ.董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任

Ⅱ.內部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上

Ⅲ.內部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/6以上

Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

3.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，明確()等內容。

Ⅰ.設置名單的目的，有關公司或證券進入和退出名單的事由和時點

Ⅱ.名單編制和管理的程序及職責分工

Ⅲ.掌握名單的工作人員范圍

Ⅳ.對有關業(yè)務活動進行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列關于證券公司對董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格要求，說法正確的有()。

Ⅰ.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事或高級管理人員

Ⅱ.已經聘任、選任的，有關聘任、選任的決議、決定無效；

Ⅲ.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向中國證監(jiān)會派出機構報告

Ⅳ.證券公司未解除其職務的，中國證監(jiān)會派出機構責令其解除

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5.同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者()。

Ⅰ.最近1年末凈資產不低于2000萬元

Ⅱ.最近1年末凈資產不低于1000萬元

Ⅲ.最近1年末金融資產不低于1000萬元

Ⅳ.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案解析

一、單項選擇題

1、正確答案：D

答案解析：《中華人民共和國公司法》對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行；(選項A錯誤)(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓；(選項B錯誤)(3)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓；(選項D正確)(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票；(6)記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓；(選項C錯誤)(7)無記名股票，在依法設立的證券交易場所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。

2、正確答案：B

答案解析：在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

3、正確答案：B

答案解析：有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務。

4、正確答案：A

答案解析：開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金；封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

5、正確答案：B

答案解析：證券公司股東的出資，應當經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所驗資并出具證明；出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業(yè)務資格的資產評估機構評估。

6、正確答案：D

答案解析：法律對股份的轉讓也作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓；(2)發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年內不得轉讓；(3)公司董事、監(jiān)事、經理所持有的本公司的股份，在任職期間內每年轉讓的股份不得超過所持有的25%；(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓；(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票；(6)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行；(7)無記名股票，在依法設立的證券交易場所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。

7、正確答案：B

答案解析：本題考查合伙人的出資方式。合伙人以實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構評估。合伙人以勞務出資的，其評估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。

8、正確答案：C

答案解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定，設立證券公司，應當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

9、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢人員申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：(1)具有中華人民共和國國籍；(選項A包括)(2)具有完全民事行為能力；(3)品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；(4)未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰；(選項B包括)(5)具有大學本科以上學歷；(選項C不包括)(6)期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè)務2年以上的經歷；(選項D包括)(7)通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的期貨從業(yè)人員資格考試；(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

10、正確答案：C

答案解析：對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當分別提交大額交易報告和可疑交易報告。

二、組合型選擇題

1、正確答案：B

答案解析：農產品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、秈稻、小麥、玉米、棉花、白糖、菜籽油、雞蛋等。Ⅲ項，原油屬于能源期貨品種。

2、正確答案：B

答案解析：證券公司有下列情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：(1)董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任；(2)內部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上；(3)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

3、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，明確設置名單的目的、有關公司或證券進入和退出名單的事由和時點、名單編制和管理的程序及職責分工、掌握名單的工作人員范圍、對有關業(yè)務活動進行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法等內容。

4、正確答案：C

答案解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在任職前取得經證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構核準的任職資格。證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事或高級管理人員；已經聘任、選任的，有關聘任、選任的決議、決定無效。證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向中國證監(jiān)會派出機構報告；證券公司未解除其職務的，中國證監(jiān)會派出機構責令其解除。

5、正確答案：B

答案解析：同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：(1)最近1年末凈資產不低于2000萬元；(2)最近1年末金融資產不低于1000萬元；(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。

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