2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(7月18日)

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選擇題

1、基金的托管費用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例()計算并累計?！具x擇題】

A.逐月

B.逐年

C.逐周

D.逐日

2、設立基金管理公司，應當具備的條件之一是：主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗并取得較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于人民幣()。【選擇題】

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.4億元

3、開放式基金的非交易過戶主要包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.捐贈

Ⅱ.繼承

Ⅲ.贖回

Ⅳ.司法強制執(zhí)行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、在我國基金份額持有人大會可以對()等重大事項審議決定?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.更換基金管理人

Ⅱ.出具業(yè)績報告

Ⅲ.更換基金托管人

Ⅳ.基金擴募

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

Ⅱ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

Ⅲ.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為

Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：基金托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

2、正確答案：C

答案解析：設立基金管理公司，應當具備的條件是：(1)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗并取得較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣；(2)注冊資本不低于1億元人民幣；(3)有符合《基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；(5)董事、監(jiān)事和高級管理人員具備相應的任職條件；(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施；(7)有良好的內(nèi)部治理結構、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

3、正確答案：C

答案解析：開放式基金的非交易過戶主要包括繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構認可的其他情況下的非交易過戶。

4、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定：(1)提前終止基金合同；(2)基金擴募或者延長基金合同期限；(Ⅳ正確)(3)轉換基金運作方式；(4)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；(5)更換基金管理人、基金托管人；(Ⅰ、Ⅲ正確)(6)基金合同約定的其他事項。

5、正確答案：B

答案解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為：將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資(Ⅰ正確)；不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)(Ⅱ正確)；利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失(Ⅳ正確)；依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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