2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(7月28日)

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選擇題

1、()是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，負責(zé)ADR的保管和清算。【選擇題】

A.托管銀行

B.外匯交易所

C.存券銀行

D.中央存托公司

2、下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯誤的是()?！具x擇題】

A.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

B.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

C.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)

D.可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險，對發(fā)行人的風(fēng)險、投資者的收益卻沒有限制

3、做市商分為主做市商和一般做市商，一般做市商提供的服務(wù)包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.向投資者提供雙邊持續(xù)報價

Ⅱ.向籌資者提供雙邊持續(xù)報價

Ⅲ.對投資者詢價提供雙邊回應(yīng)報價

Ⅳ.交易所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、證券公司場外期權(quán)的合約標的主要為()。【組合型選擇題】

Ⅰ.以滬深300為主的股指

Ⅱ.A股個股

Ⅲ.黃金期現(xiàn)貨

Ⅳ.以中證500為主的股指

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、為提高期權(quán)交易的流動性，上交所引入了做市商制度。主做市商提供的服務(wù)包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.向投資者提供雙邊持續(xù)報價

Ⅱ.向籌資者提供雙邊持續(xù)報價

Ⅲ.對投資者詢價提供雙邊回應(yīng)報價

Ⅳ.交易所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，負責(zé)ADR的保管和清算。存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當?shù)氐姆中?、附屬行或代理行?/p>

2、正確答案：D

答案解析：可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)，它的存在使投資者和發(fā)行人的風(fēng)險、收益限定在一定的范圍以內(nèi)，并可以利用這一特點對股票進行套期保值，獲得更加確定的收益。

3、正確答案：B

答案解析：為提高期權(quán)交易的流動性，上交所引入了做市商制度。做市商分為主做市商和一般做市商，主做市商提供的服務(wù)包括：(1)向投資者提供雙邊持續(xù)報價；(2)對投資者詢價提供雙邊回應(yīng)報價；(3)交易所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他業(yè)務(wù)。一般做市商提供前條第(2)、(3)項規(guī)定的做市服務(wù)。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)是指證券公司在機構(gòu)間市場或在柜臺，根據(jù)與交易對手達成的協(xié)議，與交易對手直接開展的期權(quán)交易。場外期權(quán)業(yè)務(wù)自2013年開始試點，合約標的主要為以滬深300、中證500、上證50為主的股指，A股個股，黃金期現(xiàn)貨及部分境外標的。

5、正確答案：A

答案解析：為提高期權(quán)交易的流動性，上交所引入了做市商制度。做市商分為主做市商和一般做市商，主做市商提供的服務(wù)包括：(1)向投資者提供雙邊持續(xù)報價；(2)對投資者詢價提供雙邊回應(yīng)報價；(3)交易所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他業(yè)務(wù)。一般做市商提供前條第(2)、(3)項規(guī)定的做市服務(wù)。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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