2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(8月4日)

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選擇題

1、證券公司分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行()次?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

2、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣()?！具x擇題】

A.2000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

3、證券公司應(yīng)當(dāng)在選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)()，制定更換服務(wù)提供方的流程及預(yù)案，確保在特定情況下可更換服務(wù)提供方。【選擇題】

A.之前

B.之后

C.同時(shí)

D.任意時(shí)候

4、申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()?！具x擇題】

A.取得證券從業(yè)資格

B.取得證券經(jīng)紀(jì)人資格

C.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷

5、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有()職責(zé)。【組合型選擇題】

Ⅰ.審查

Ⅱ.監(jiān)督

Ⅲ.檢查

Ⅳ.咨詢和培訓(xùn)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券公司分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次。

2、正確答案：A

答案解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。

3、正確答案：A

答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)之前，制定更換服務(wù)提供方的流程及預(yù)案，確保在特定情況下可更換服務(wù)提供方。

4、正確答案：B

答案解析：申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格；(A包括)(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷；(D包括)(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(C包括)

5、正確答案：D

答案解析：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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