2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月10日)

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，下列屬于市場準入方面的法律法規(guī)的是()?！具x擇題】

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》

C.《證券公司治理準則》

D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

2、《操作指引》公布后，連續(xù)60個工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于()萬元的存量大集合產(chǎn)品，應當在過渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計劃，并依法履行備案等程序，或者通過與其他產(chǎn)品合并、終止產(chǎn)品合同等方式予以規(guī)范。【選擇題】

A.500

B.1000

C.3000

D.5000

3、下列關于證券投資咨詢?nèi)藛T不得面向公眾開展業(yè)務的表述中，錯誤的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.自營部門人員離開原崗位12個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務

Ⅱ.受托資產(chǎn)管理部門人員離開原崗位16個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務

Ⅲ.財務顧問部門人員離開原崗位20個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務

Ⅳ.投資銀行部門人員離開原崗位24個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、證券公司從事證券自營業(yè)務的，董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎上，根據(jù)公司()等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.資產(chǎn)

Ⅱ.負債

Ⅲ.損益

Ⅳ.資本充足

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券公司及其另類子公司違反《管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會視情況對證券公司、另類子公司采取的處罰包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.情節(jié)嚴重的，移交并建議中國證監(jiān)會責令證券公司撤銷或關閉另類子公司

Ⅱ.談話提醒

Ⅲ.公開譴責

Ⅳ.紀律處分并記入誠信檔案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括五個方面。其中，市場準入管理方面的包括：《中華人民共和國證券法》、《證券監(jiān)督管理條例》、《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》和《關于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關問題的通知》等。

2、正確答案：D

答案解析：《操作指引》公布后，連續(xù)60個工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬元的存量大集合產(chǎn)品，應當在過渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計劃，并依法履行備案等程序，或者通過與其他產(chǎn)品合并、終止產(chǎn)品合同等方式予以規(guī)范。

3、正確答案：A

答案解析：證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的下列情況下應當進行執(zhí)業(yè)回避：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核準的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員(包括自有關證券公開發(fā)行之日起18個月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員)，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機構(gòu)和個人名義等方式變相從事前述業(yè)務；(2)證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務；(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項說法均錯誤)(3)證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關系人與有關證券有利害關系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議；(4)中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。

4、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務指引》的規(guī)定，董事會是自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確)等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實，自營業(yè)務具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司及其另類子公司違反《管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會視情況對證券公司、另類子公司采取談話提醒、警示、責令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等自律管理措施或紀律處分并記入誠信檔案。情節(jié)嚴重的，移交并建議中國證監(jiān)會責令證券公司撤銷或關閉另類子公司。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月10日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!