2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(8月11日)

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選擇題

1、下列選項(xiàng)中，不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是()?！具x擇題】

A.信息披露的監(jiān)管

B.公司治理監(jiān)管

C.并購(gòu)重組的監(jiān)管

D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

2、我國(guó)要求合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者中的基金管理公司的凈資產(chǎn)不少于人民幣()億元?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

3、證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是()?！具x擇題】

A.商業(yè)銀行

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.保險(xiǎn)公司

D.基金公司

4、()對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理?！具x擇題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.證券公司

5、個(gè)人投資者的特點(diǎn)包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.資金規(guī)模有限

Ⅱ.專業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏

Ⅲ.投資行為具有隨意性、分散性和短期性

Ⅳ.投資的靈活性強(qiáng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等(選項(xiàng)A、B、C正確)，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。而對(duì)內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管，不屬于對(duì)上市公司的監(jiān)管。

2、正確答案：B

答案解析：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限等條件符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定：(1)基金管理公司：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣；經(jīng)營(yíng)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱基金)管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)；(2)證券公司：各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；凈資本不低于8億元人民幣；凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%；經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱集合計(jì)劃)業(yè)務(wù)達(dá)1年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

3、正確答案：B

答案解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者，以其自有資本、營(yíng)運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。

4、正確答案：A

答案解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

5、正確答案：D

答案解析：個(gè)人投資者的特點(diǎn)包括以下四個(gè)方面：(1)資金規(guī)模有限；(2)專業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏；(3)投資行為具有隨意性、分散性和短期性；(4)投資的靈活性強(qiáng)。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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