2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(8月13日)

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選擇題

1、投資理念從其本質上說就是指投資者對()的認識和對()的認知?！具x擇題】

A.投資目的；投資方法

B.投資目的；投資過程

C.投資方法；投資收益

D.投資過程；投資收益

2、關于封閉式基金和開放式基金的說法正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.封閉式基金有固定存續(xù)期，通常在5年以上

Ⅱ.開放式基金可隨時提出申購或贖回申請，大部分不上市交易

Ⅲ.開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響

Ⅳ.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金，()可以受私募基金管理人的委托募集私募基金?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格的機構

Ⅱ.已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構

Ⅲ.從事證券投資基金業(yè)務超過三年的機構

Ⅳ.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格的機構

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

4、通常ETF最小申購、贖回單位是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.1萬份

Ⅱ.10萬份

Ⅲ.50萬份

Ⅳ.100萬份

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5、契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.資金性質不同

Ⅱ.投資者的地位不同

Ⅲ.基金營運依據(jù)不同

Ⅳ.發(fā)行規(guī)模不同

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：投資理念從其本質上說就是指投資者對投資目的的認識和對投資方法的認知。

2、正確答案：B

答案解析：封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響(Ⅲ錯誤)，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值；開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小，其申購價一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購買費，贖回價是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響。封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算外，以后的交易計價方式不同。

3、正確答案：D

答案解析：在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金，在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何機構和個人不得從事私募基金的募集活動。

4、正確答案：B

答案解析：ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位在30萬份、50萬份或100萬份，申購、贖回必須以最小申購、贖回單位的整數(shù)倍進行，一般只有機構投資者才有實力參與一級市場的實物申購與贖回交易。(Ⅲ、Ⅳ正確)

5、正確答案：C

答案解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點：(1)基金營運依據(jù)不同；(Ⅲ正確)(2)投資者的地位不同；(Ⅱ正確)(3)資金性質不同。(Ⅰ正確)

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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