2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月17日)

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選擇題

1、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列說法正確的是()?！具x擇題】

A.有限責(zé)任公司董事會每年度至少召開一次會議

B.有限責(zé)任公司監(jiān)事會每年度至少召開一次會議

C.股份公司的監(jiān)事會每年度至少召開一次

D.股份公司的董事會每年度至少召開一次

2、下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是()?！具x擇題】

A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變

B.法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化

C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指個人的權(quán)利和義務(wù)

D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國家機關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)

3、開放式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)()?！具x擇題】

A.逐漸增加

B.固定不變

C.不固定

D.逐漸減少

4、商品期貨中的主要品種可以分為()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.農(nóng)產(chǎn)品期貨

Ⅱ.金屬期貨

Ⅲ.能源期貨

Ⅳ.外匯期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向()投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.公安機關(guān)

Ⅲ.證券業(yè)自律組織

Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：有限責(zé)任公司監(jiān)事會每年度至少召開一次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議；選項A說法錯誤：有限責(zé)任公司董事會每年度定期召開，一般定期會議每年召開一次；選項C說法錯誤：股份公司的監(jiān)事會每6個月至少召開一次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議；選項D說法錯誤：股份公司的董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。

2、正確答案：A

答案解析：社會生活是不斷變化的，是動態(tài)的。而法律規(guī)范則是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M(jìn)行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范不變。法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范，法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不僅指個人的權(quán)利和義務(wù)，也包括國家機關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)。

3、正確答案：C

答案解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。開放式基金和封閉式基金共同構(gòu)成了基金的兩種基本運作方式。

4、正確答案：A

答案解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(Ⅰ正確)、金屬期貨(Ⅱ正確)和能源期貨(Ⅲ正確)。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

5、正確答案：D

答案解析：客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司(Ⅰ正確)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(Ⅳ正確)投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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