2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(8月19日)

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選擇題

1、1998年，美國(guó)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)(FASB)所發(fā)布的《衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》，將金融衍生工具劃分為獨(dú)立衍生工具和()兩大類(lèi)?！具x擇題】

A.內(nèi)置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

2、()是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度?！具x擇題】

A.限倉(cāng)制度

B.保證金制度

C.無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

D.大戶報(bào)告制度

3、根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為()。【選擇題】

A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

B.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

C.股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證以及其他權(quán)證

D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證以及價(jià)外權(quán)證

4、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證，下列論述不正確的是()?！具x擇題】

A.認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證

B.認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行

C.行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本

D.我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證就屬于認(rèn)股權(quán)證

5、證券公司機(jī)構(gòu)間衍生品市場(chǎng)的報(bào)價(jià)系統(tǒng)具備的功能有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.適應(yīng)私募市場(chǎng)需要的登記結(jié)算功能

Ⅱ.開(kāi)放的市場(chǎng)互聯(lián)互通功能

Ⅲ.多樣的私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓功能

Ⅳ.分層次、多維度的信息展示功能

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：1998年，美國(guó)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)(FASB)所發(fā)布的《衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》，將金融衍生工具劃分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具兩大類(lèi)。

2、正確答案：A

答案解析：限倉(cāng)制度是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。

3、正確答案：C

答案解析：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證以及其他權(quán)證。根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源不同，權(quán)證可分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證。按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。按照權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同，可以將權(quán)證分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等類(lèi)別。按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證。

4、正確答案：C

答案解析：認(rèn)股權(quán)證也被稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人。20世紀(jì)90年代初，我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的飛樂(lè)、寶安等上市公司發(fā)行的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證，就屬于認(rèn)股權(quán)證。由于認(rèn)股權(quán)證行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人，所以會(huì)增加股份公司的股本。

5、正確答案：C

答案解析：報(bào)價(jià)系統(tǒng)具備五大功能：一是開(kāi)放的市場(chǎng)互聯(lián)互通功能。二是多樣的私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓功能。三是適應(yīng)私募市場(chǎng)需要的登記結(jié)算功能。四是分層次、多維度的信息展示功能。五是靈活的投融資項(xiàng)目對(duì)接功能。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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