2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月27日)

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選擇題

1、證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

2、證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機(jī)房、證券基金交易相關(guān)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動的()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送有關(guān)資料?！具x擇題】

A.2

B.3

C.5

D.10

3、下列選項(xiàng)中，屬于公開信息的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.協(xié)會會員基本信息

Ⅱ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息

Ⅲ.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

Ⅳ.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

Ⅱ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人

Ⅲ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

Ⅳ.具有證券從業(yè)資格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下()情況之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

Ⅱ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

Ⅲ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤比上年下滑50%以上

Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。

2、正確答案：C

答案解析：證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機(jī)房、證券基金交易相關(guān)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送有關(guān)資料。

3、正確答案：C

答案解析：公開信息在協(xié)會網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)人員基本信息(Ⅰ、Ⅱ?qū)儆?、會員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)(Ⅲ、Ⅳ屬于)、協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開譴責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會認(rèn)為有必要公開的其他誠信信息。

4、正確答案：D

答案解析：財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件除了上述四項(xiàng)以外，還包括：具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；最近24個月無違反誠信的不良記錄；最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

5、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損；(Ⅱ項(xiàng)正確)(3)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。(Ⅳ項(xiàng)正確)

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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