2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(9月3日)

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選擇題

1、證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者是()?！具x擇題】

A.商業(yè)銀行

B.證券經(jīng)營機構(gòu)

C.保險公司

D.基金公司

2、()對證券賬戶實施統(tǒng)一管理?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.證券公司

D.證券交易所

3、改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機構(gòu)投資者，具體可以采取的措施包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.構(gòu)筑多元化的投資基金群體

Ⅱ.積極推進(jìn)保險資金入市

Ⅲ.發(fā)展公募基金

Ⅳ.吸引海外資金入市

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列屬于會計師事務(wù)所應(yīng)執(zhí)行的證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.接受委托買賣證券

Ⅱ.凈資產(chǎn)驗證

Ⅲ.財務(wù)報表審計

Ⅳ.實收資本的審驗

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、下列屬于QDII可投資的金融產(chǎn)品或工具的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.銀行票據(jù)

Ⅱ.公司債券

Ⅲ.住房按揭支持證券

Ⅳ.回購協(xié)議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者，以其自有資本、營運資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。

2、正確答案：B

答案解析：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托開戶代理機構(gòu)辦理。

3、正確答案：B

答案解析：改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機構(gòu)投資者，具體可以采取如下辦法：(1)構(gòu)筑多元化的投資基金群體，加快指數(shù)型基金和風(fēng)險投資基金；(Ⅰ正確)(2)積極推進(jìn)保險資金入市；(Ⅱ正確)(3)發(fā)展私募基金；(4)吸引海外資金入市。(Ⅳ正確)

4、正確答案：B

答案解析：按照《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，會計師事務(wù)所應(yīng)執(zhí)行的證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)是指證券、期貨相關(guān)機構(gòu)的財務(wù)報表審計(Ⅲ正確)、凈資產(chǎn)驗證(Ⅱ正確)、實收資本(股本)的審驗(Ⅳ正確)、盈利預(yù)測審核、內(nèi)部控制制度審核、前次募集資金使用情況專項審核等業(yè)務(wù)。

5、正確答案：C

答案解析：QDII可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：(1)銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)(Ⅰ正確)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議(Ⅳ正確)、短期政府債券等貨幣市場工具；(2)政府債券、公司債券(Ⅱ正確)、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券(Ⅲ正確)、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券；(3)已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；(4)在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注冊的公募基金；(5)固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；(6)遠(yuǎn)期合約、互換及在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品；(7)限額特定資產(chǎn)管理計劃除可投資于上述金融產(chǎn)品或工具外，還可投資于在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注冊的私募基金。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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