2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(9月8日)

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選擇題

1、在機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動的機構(gòu)，應(yīng)該滿足最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣()億元的條件?！具x擇題】

A.1

B.3

C.5

D.2

2、()是解決產(chǎn)能過剩問題的重要手段。【選擇題】

A.改善民生，促進社會和諧

B.大力推進企業(yè)市場化并購重組，促進產(chǎn)業(yè)整合

C.提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟金融風險

D.調(diào)動民間資本的積極性，將儲蓄轉(zhuǎn)化為投資

3、我國創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時間為()年10月?！具x擇題】

A.2009

B.2011

C.2012

D.2010

4、關(guān)于場內(nèi)交易市場特點說法正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.場內(nèi)交易市場集中在一個固定的地點

Ⅱ.場內(nèi)交易市場的證券的買賣是通過公開競價的方式形成的

Ⅲ.在場內(nèi)交易市場買賣證券活動必須通過專業(yè)的經(jīng)紀人

Ⅳ.場內(nèi)市場交易的監(jiān)管活動嚴密

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、我國債券市場發(fā)行債券包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.利率債

Ⅱ.信用債

Ⅲ.公司債

Ⅳ.企業(yè)債

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：為了滿足各類私募產(chǎn)品報價轉(zhuǎn)讓交易的復(fù)雜性，報價系統(tǒng)進行了多項流程創(chuàng)新，比如舍棄傳統(tǒng)的會員制，改用參與人制度。所謂參與人制度，主要是指最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元的合規(guī)金融機構(gòu)與企業(yè)，可以作為報價系統(tǒng)參與人進行投資、創(chuàng)設(shè)產(chǎn)品發(fā)行、產(chǎn)品展示與代理交易等。

2、正確答案：B

答案解析：大力推進企業(yè)市場化并購重組，促進產(chǎn)業(yè)整合，是解決產(chǎn)能過剩問題的重要手段。多層次資本市場可以提供更加高效透明的定價機制和靈活多樣的支付工具與融資手段，如普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債、高收益?zhèn)?、并購基金等，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

3、正確答案：A

答案解析：經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準，我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動。

4、正確答案：C

答案解析：場內(nèi)交易市場集中在一個固定的地點(Ⅰ正確)，場內(nèi)交易市場的證券的買賣是通過公開競價的方式形成的(Ⅱ正確)，在場內(nèi)交易市場買賣證券活動必須通過專業(yè)的經(jīng)紀人(Ⅲ正確)，場內(nèi)市場交易的監(jiān)管活動嚴密(Ⅳ正確)。

5、正確答案：A

答案解析：我國債券市場發(fā)行債券包括利率債和信用債。利率債，是指直接以政府信用為基礎(chǔ)或是以政府提供償債支持為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券。由于有政府信用背書，正常情況下利率債的信用風險很小，影響其內(nèi)在價值的因素主要是市場利率或資金的機會成本。廣義的利率債除了國債、地方政府債，還可包括中央銀行發(fā)行的票據(jù)、國家開發(fā)銀行等政策性銀行發(fā)行的金融債、鐵路總公司等政府支持機構(gòu)發(fā)行的債券。信用債，是指以企業(yè)的商業(yè)信用為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券，中期票據(jù)、短期融資券、企業(yè)債、公司債四個主要品種構(gòu)成我國信用債市場主體。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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