2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：任職資格與離任審計

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知識點：任職資格與離任審計

證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。

證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任前述職務；已經(jīng)聘任、選任的，有關聘任、選任的決議、決定無效。

證券公司的法定代表人或者髙級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構；

證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負責人離任的，應當聘請具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行審計。審計報告未報送國務院證券監(jiān)督管理機構的，離任人員不得在其他證券公司任職。

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