2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券公司的組織機(jī)構(gòu)

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知識(shí)點(diǎn)：證券公司的組織機(jī)構(gòu)

公司的組織機(jī)構(gòu)是公司基于正常運(yùn)行的需要，根據(jù)法律規(guī)定于公司內(nèi)部設(shè)立的相關(guān)職能機(jī)構(gòu)。

(一)一般規(guī)定

根據(jù)《公司法》第二章第二節(jié)的有關(guān)規(guī)定，有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)包括股東會(huì)、董事會(huì)或執(zhí)行董事、經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)。股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)包括股東大會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)。股票在證券交易所上市交易的股份有限公司即上市公司除設(shè)立上述機(jī)構(gòu)外，還要設(shè)獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書。

(二)證券公司組織機(jī)構(gòu)

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三章的有關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況依法健全下列組織機(jī)構(gòu)：

1.獨(dú)立董事

證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。

【提示】證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

2.薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

【提示】證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>

3.董事會(huì)秘書

4.行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)

應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。

5.合規(guī)負(fù)責(zé)人

合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。

合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。

證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

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