2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月28日)

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指()?！具x擇題】

A.證券公司違反法律行政法規(guī)等行為使客戶資產(chǎn)受到損失

B.由于管理不善、違規(guī)操作等使客戶資產(chǎn)受到損失

C.證券公司的投資決策或操作失誤而使客戶資產(chǎn)受到損失

D.因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損

2、直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的()服務(wù)?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.投資顧問

Ⅱ.投資管理

Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問

Ⅳ.財(cái)務(wù)管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

3、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得提供的服務(wù)包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

Ⅱ.提供期貨行情信息

Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算

Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、下列情形中，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

Ⅱ.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

Ⅲ.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

Ⅳ.最近24個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財(cái)務(wù)顧問的()等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.公司治理

Ⅱ.內(nèi)部控制

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)狀況

Ⅳ.業(yè)務(wù)質(zhì)量

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損。

2、正確答案：B

答案解析：直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(Ⅰ正確)、投資管理(Ⅱ正確)、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)(Ⅲ正確)。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(Ⅰ項(xiàng)不符合題意)(2)提供期貨行情信息，交易設(shè)施；(Ⅱ項(xiàng)不符合題意)(3)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。(Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意)

4、正確答案：B

答案解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

5、正確答案：A

答案解析：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財(cái)務(wù)顧問的公司治理(Ⅰ正確)、內(nèi)部控制(Ⅱ正確)、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況(Ⅲ正確)、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間從9月17日開始，還沒有報(bào)名的考生，可點(diǎn)擊鏈接進(jìn)入>>2021年10月證券從業(yè)資格報(bào)名入口。廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格報(bào)名繳費(fèi)截止時(shí)間及準(zhǔn)考證打印時(shí)間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月28日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題，請點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!