中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價辦法(試行)》

證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價辦法(試行)

第一章 總則

第一條 為促進證券公司提升公司債券業(yè)務(wù)能力和質(zhì)量，增強公司債券業(yè)務(wù)風(fēng)險控制實效，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《中國證券業(yè)協(xié)會章程》《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、行政規(guī)范性文件、自律規(guī)則，制定本辦法。

第二條 證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價(以下簡稱能力評價)是指中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)根據(jù)證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)、人員配備、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)展業(yè)情況、風(fēng)險控制實效、市場秩序維護情況、服務(wù)國家戰(zhàn)略情況以及注冊審核等情況，對證券公司公司債券執(zhí)業(yè)能力進行評價。

第三條 具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)接受能力評價，但取得證券承銷業(yè)務(wù)資格未滿三年與評價期未開展公司債券業(yè)務(wù)的除外。

第四條 協(xié)會負(fù)責(zé)組織開展能力評價工作，并接受中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第五條 能力評價堅持公開、公平、公正、客觀的原則。

第二章 評價指標(biāo)

第六條 能力評價指標(biāo)包括證券公司公司債券業(yè)務(wù)的人員與制度保障、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)展業(yè)、風(fēng)控實效、市場秩序維護和服務(wù)國家戰(zhàn)略六類指標(biāo)。

人員與制度保障指標(biāo)主要反映證券公司開展公司債券業(yè)務(wù)的制度建設(shè)與人員配備情況，包括證券公司公司債券制度建設(shè)指標(biāo)、從業(yè)三年以上公司債券業(yè)務(wù)人員占比指標(biāo)與公司債券內(nèi)部控制人員占比指標(biāo)。

業(yè)務(wù)能力指標(biāo)主要反映證券公司開展公司債券業(yè)務(wù)的市場影響力，包括公司債券業(yè)務(wù)收入指標(biāo)、公司債券主承銷項目數(shù)指標(biāo)與公司債券受托管理項目數(shù)指標(biāo)。

合規(guī)展業(yè)指標(biāo)主要反映證券公司公司債券業(yè)務(wù)的運行合規(guī)性。

風(fēng)控實效指標(biāo)主要反映證券公司開展公司債券業(yè)務(wù)在前端承銷風(fēng)險控制與后端受托管理的風(fēng)險控制情況。

市場秩序維護指標(biāo)主要反映證券公司開展公司債券業(yè)務(wù)時的市場競爭秩序維護情況，包括公司債券承銷報價內(nèi)部約束線指標(biāo)和規(guī)范競爭指標(biāo)。

服務(wù)國家戰(zhàn)略指標(biāo)主要反映證券公司公司債券業(yè)務(wù)對國家戰(zhàn)略的貢獻度。

第七條 公司債券制度建設(shè)指標(biāo)以證券公司在公司債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)方面的建章立制等情況為依據(jù)。

第八條 從業(yè)三年以上公司債券業(yè)務(wù)人員占比指標(biāo)以證券公司開展公司債券業(yè)務(wù)三年以上人員數(shù)量占公司債券業(yè)務(wù)人員總數(shù)的比例為依據(jù)。

第九條 公司債券內(nèi)部控制人員占比指標(biāo)以證券公司負(fù)責(zé)公司債券內(nèi)部控制的專職人員數(shù)量占公司債券業(yè)務(wù)人員總數(shù)的比例為依據(jù)。

第十條 公司債券業(yè)務(wù)收入指標(biāo)以證券公司上一年度公司債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)收入總和為依據(jù)。

第十一條 公司債券主承銷項目數(shù)指標(biāo)以證券公司在評價期內(nèi)實際主承銷的公司債券項目數(shù)為依據(jù)。單只債券由N家證券公司聯(lián)席主承銷的，每家證券公司的項目數(shù)按1/N計算。

同一期承銷多只公司債券的，按期數(shù)計算。

第十二條 公司債券受托管理項目數(shù)指標(biāo)以證券公司上一年度受托管理的新增公司債券項目數(shù)為依據(jù)。

同一期受托管理多只公司債券的，按期數(shù)計算。

第十三條 合規(guī)展業(yè)指標(biāo)以證券公司及個人上一年度因開展公司債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)受到刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施、自律措施的情況為依據(jù)。

因開展公司債券業(yè)務(wù)涉及低價競爭被采取自律措施、行政監(jiān)管措施、行政處罰或其他措施的除外。

第十四條 風(fēng)控實效指標(biāo)以證券公司違約公司債券項目比率及相應(yīng)措施情況為依據(jù)。

第十五條 市場秩序維護指標(biāo)以證券公司開展公司債券業(yè)務(wù)是否參與低價競爭與承銷報價內(nèi)部約束情況為依據(jù)。

低價競爭是指以明顯低于市場一般收費水平或低于成本的價格承攬承接項目。

第十六條 服務(wù)國家戰(zhàn)略指標(biāo)以證券公司上一年度承銷“一帶一路”公司債、扶貧公司債、綠色公司債、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債等符合國家戰(zhàn)略和政策情況的公司債券項目數(shù)或金額為依據(jù)。

第三章 計分方法

第十七條 能力評價指標(biāo)滿分為100分。其中，人員與制度保障指標(biāo)滿分為15分，業(yè)務(wù)能力指標(biāo)滿分為25分，合規(guī)展業(yè)指標(biāo)滿分為20分，風(fēng)控實效指標(biāo)滿分為20分，市場秩序維護指標(biāo)滿分為10分，服務(wù)國家戰(zhàn)略指標(biāo)滿分為10分。

第十八條 公司債券制度建設(shè)指標(biāo)滿分為5分。證券公司公司債券制度健全的，得5分；制度缺失或滯后2項以內(nèi)的，得3分；制度缺失或滯后2項(不含)至4項(含)的，得1分；制度缺失或滯后超過4項的，不得分。

第十九條 從業(yè)三年以上公司債券業(yè)務(wù)人員占比指標(biāo)滿分為5分。證券公司公司債券業(yè)務(wù)人員從業(yè)三年以上的數(shù)量占所有公司債券業(yè)務(wù)人員總數(shù)70%以上的，得5分；公司債券業(yè)務(wù)人員從業(yè)三年以上的數(shù)量占所有公司債券業(yè)務(wù)人員總數(shù)50%(含)至70%(不含)的，得3分；公司債券業(yè)務(wù)人員從業(yè)三年以上的數(shù)量占所有公司債券業(yè)務(wù)人員總數(shù)30%(含)至50%(不含)的，得1分；公司債券業(yè)務(wù)人員從業(yè)三年以上的數(shù)量占所有公司債券業(yè)務(wù)人員總數(shù)小于30%的，不得分。

第二十條 公司債券內(nèi)部控制人員占比指標(biāo)滿分為5分。證券公司公司債券專職內(nèi)部控制人員數(shù)量占公司債券業(yè)務(wù)人員總數(shù)12%以上的，得5分；公司債券專職內(nèi)部控制人員數(shù)量占公司債券業(yè)務(wù)人員總數(shù)10%(含)至12%(不含)的，得3分；公司債券專職內(nèi)部控制人員數(shù)量占公司債券業(yè)務(wù)人員總數(shù)小于10%的，不得分。

第二十一條 公司債券業(yè)務(wù)收入指標(biāo)滿分為18分。按證券公司公司債券的承銷與受托管理業(yè)務(wù)收入進行排名，每5名劃分一檔，排名第一檔的證券公司得18分，往后每檔分別遞減0.9分，遞減至0分后不再遞減。公司債券業(yè)務(wù)收入為0的不得分。

第二十二條 公司債券主承銷項目數(shù)指標(biāo)滿分為4分。按證券公司公司債券主承銷項目數(shù)進行排名，每5名劃分一檔，排名第一檔的證券公司得4分，往后每檔分別遞減0.2分，遞減至0分后不再遞減。公司債券主承銷項目數(shù)為0的不得分。

第二十三條 公司債券受托管理項目數(shù)指標(biāo)滿分為3分。按證券公司新增公司債券受托管理項目數(shù)進行排名，每5名劃分一檔，排名第一檔的證券公司得3分，往后每檔分別遞減0.15分，遞減至0分后不再遞減。公司債券受托管理項目數(shù)為0的不得分。

第二十四條 合規(guī)展業(yè)指標(biāo)滿分為20分。證券公司因公司債券承銷或受托管理業(yè)務(wù)受到刑事處罰的，每項扣10分；受到行政處罰的，每項扣8分；受到行政監(jiān)管措施的，每項扣4分；受到紀(jì)律處分的，每項扣2分；受到自律管理措施或自律監(jiān)管措施的，每項扣1分。證券公司個人因公司債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)受到刑事處罰的，每項扣5分；受到行政處罰的，每人次扣4分；受到行政監(jiān)管措施的，每人次扣2分；受到紀(jì)律處分的，每人次扣1分；受到自律管理措施或自律監(jiān)管措施的，每人次扣0.5分。

證券公司或個人因同一事項受到多項處罰或措施的，按最高扣分項計算。

證券公司控股子公司納入母公司合并評價的，子公司被采取上述處罰或措施的，按以上原則合并扣分。

第二十五條 風(fēng)控實效指標(biāo)滿分為20分。證券公司上一年度存在承銷或受托管理的公司債券項目處于違約狀態(tài)且受到處罰處分的，按處于違約狀態(tài)且受到處罰處分的公司債券項目數(shù)占當(dāng)年度存續(xù)公司債券項目總數(shù)的比例進行排名，每5名劃分一檔，排名第一檔的證券公司扣20分，往后每檔分別比前一檔少扣1分。承銷或受托管理的公司債券項目未發(fā)生違約，或發(fā)生違約但未受到處罰處分的，不扣分。承銷或受托管理的公司債券處于違約狀態(tài)且受到相關(guān)處罰處分的項目數(shù)占當(dāng)年度存續(xù)公司債券項目總數(shù)的比例為1%以下的，減半扣分。

處罰處分包括刑事處罰、證監(jiān)會行政處罰與行政監(jiān)管措施，以及證券自律組織自律措施。因涉及低價競爭受到前述處理的除外。

第二十六條 公司債券承銷報價內(nèi)部約束線指標(biāo)滿分為2分。公司債券承銷報價內(nèi)部約束線在行業(yè)平均值以上的，得2分；低于行業(yè)平均值的，不得分。

第二十七條 規(guī)范競爭指標(biāo)滿分為8分。因開展公司債券業(yè)務(wù)涉及低價競爭被監(jiān)管部門或自律組織約談，或者應(yīng)報公司債券承銷報價內(nèi)部約束專項說明沒有及時報送的，每次扣1分；因開展公司債券業(yè)務(wù)涉及低價競爭被采取自律管理措施或自律監(jiān)管措施的，每項扣2分；因開展公司債券業(yè)務(wù)涉及低價競爭被采取紀(jì)律處分的，每項扣3分；因開展公司債券業(yè)務(wù)涉及低價競爭被采取行政監(jiān)管措施的，每項扣4分；因開展公司債券業(yè)務(wù)涉及低價競爭被行政處罰及更嚴(yán)重處罰的，每項扣8分。

證券公司或個人因同一事項受到多項處罰或措施的，按最高扣分項計算，扣減至0分后不再扣減。

第二十八條 服務(wù)國家戰(zhàn)略指標(biāo)滿分為10分。此項指標(biāo)總得分為各分項分?jǐn)?shù)之和，但總分不超過10分。各分項指標(biāo)根據(jù)國家戰(zhàn)略政策動態(tài)調(diào)整。

第四章評價期與評價類別

第二十九條 能力評價工作每年組織一次。評價期為上一年度1月1日至12月31日。

第三十條 證券公司開展公司債券業(yè)務(wù)的狀況發(fā)生重大變化或者出現(xiàn)明顯異常，涉及扣分事項的，在評價當(dāng)年預(yù)先扣分。

第三十一條 根據(jù)證券公司能力評價得分高低，評價結(jié)果分為A、B、C三類，在協(xié)會網(wǎng)站公示。

第三十二條 原則上評價得分排名前30%的證券公司劃為A類，評價得分排名后20%的證券公司劃為C類，排名中間部分的證券公司劃為B類。

第三十三條 存在以下情形之一的證券公司為C類：

(一)未按要求報送能力評價材料的；

(二)合規(guī)展業(yè)指標(biāo)項得分為0或者得分為負(fù)數(shù)的；

(三)產(chǎn)生嚴(yán)重不良社會影響等其他協(xié)會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)納入的。

公司債券監(jiān)管部門書面反映證券公司存在評價指標(biāo)以外涉及公司債券相關(guān)問題的，其類別視情節(jié)輕重予以調(diào)整。

第五章 附則

第三十四條 證券公司在報送評價材料時，應(yīng)當(dāng)保證所報送材料真實、準(zhǔn)確、完整。存在重大遺漏、虛報等情況的，協(xié)會將對相關(guān)證券公司及其相關(guān)責(zé)任人采取相應(yīng)的自律措施。

第三十五條 證券公司控股的證券子公司，合并納入母公司評價，母子公司合并評價的，母公司的分類結(jié)果適用于子公司。

第三十六條 證券公司公司債券業(yè)務(wù)人員與其他業(yè)務(wù)人員未分離配置的，按以下情形計算從業(yè)三年以上公司債券業(yè)務(wù)人員占比指標(biāo)得分：

(一)證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)人員配置股債分離的，按照債券業(yè)務(wù)人員從業(yè)三年以上的數(shù)量占債券業(yè)務(wù)人員總數(shù)的比例；

(二)證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)人員配置股債合一的，按照投資銀行類業(yè)務(wù)人員從業(yè)三年以上的數(shù)量占投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的比例。

股債分離的，自做首單債券項目起算；股債合一的，自做首單股權(quán)項目或債券項目起算，起算后不中斷。

第三十七條 證券公司公司債券內(nèi)部控制人員未獨立于投資銀行內(nèi)部控制人員的，按以下情形計算公司債券內(nèi)部控制人員占比指標(biāo)得分：

(一)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制方面股債分離的，按照負(fù)責(zé)債券業(yè)務(wù)的專職內(nèi)部控制人員數(shù)量占債券業(yè)務(wù)人員總數(shù)的比例；

(二)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制方面股債合一的，按照投資銀行類業(yè)務(wù)專職內(nèi)部控制人員數(shù)量占投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的比例。

第三十八條 相關(guān)處罰處分同時涉及合規(guī)展業(yè)指標(biāo)與市場秩序維護指標(biāo)扣分項的，按最高扣分項計算。

第三十九條 本辦法中“以上”“以下”“以內(nèi)”均包含本數(shù)，“超過”不包含本數(shù)。

第四十條 本辦法自公布之日起施行。2019年10月18日發(fā)布的《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價辦法(試行)》(中證協(xié)發(fā)〔2019〕283號)同時廢止。

附表：服務(wù)國家戰(zhàn)略指標(biāo)計分具體方法

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