2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月18日)

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選擇題

1、下列不屬于中國證監(jiān)會對財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施的情形的是()?！具x擇題】

A.違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所做承諾的

B.違反保密制度或者未履行保密責任的

C.采取不正當競爭手段進行惡性競爭的

D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件

2、()對基金托管從法律層面作出了規(guī)定?！具x擇題】

A.《證券投資基金法》

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

C.《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》

D.《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》

3、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證()相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)

Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列關于私募基金備案的效力，說法錯誤的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記備案是對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可

Ⅱ.中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金辦理登記備案是對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可

Ⅲ.作為對基金財產(chǎn)安全的保證

Ⅳ.不作為對基金財產(chǎn)安全的保證

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5、根據(jù)《管理細則》等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展推薦業(yè)務的主要規(guī)則說法正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.主辦券商應對申請掛牌公司進行盡職調(diào)查

Ⅱ.主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議

Ⅲ.主辦券商應根據(jù)內(nèi)核意見決定是否推薦股份公司股票掛牌。同意推薦的，出具推薦報告

Ⅳ.主辦券商應持續(xù)督導所推薦掛牌公司誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務、完善公司治理機制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，財務顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：(1)內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；(2)未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的；(3)在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的；(4)未依法履行持續(xù)督導義務的；(5)未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的；(6)違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所做承諾的；(選項A正確)(7)違反保密制度或者未履行保密責任的；(選項B正確)(8)采取不正當競爭手段進行惡性競爭的；(選項C正確)(9)唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的；(選項D錯誤)(10)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

2、正確答案：A

答案解析：《證券投資基金法》對基金托管從法律層面作出了規(guī)定。

3、正確答案：A

答案解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)(Ⅰ項正確)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)(Ⅱ項正確)，不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)(Ⅲ項正確)，相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

4、正確答案：A

答案解析：為防止機構(gòu)利用登記備案信息進行增信，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。

5、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《管理細則》等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展推薦業(yè)務的主要規(guī)則如下：(1)主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務，并對申請掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他信息披露義務人進行培訓，使其了解相關法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務。；(2)主辦券商應對申請掛牌公司進行盡職調(diào)查，并在全面、真實、客觀、準確調(diào)查的基礎上出具盡職調(diào)查報告；(3)主辦券商應設立內(nèi)核機構(gòu)，負責審核股份公司股票掛牌申請，并在審核基礎上出具內(nèi)核意見；(4)主辦券商應根據(jù)內(nèi)核意見決定是否推薦股份公司股票掛牌。同意推薦的，出具推薦報告。主辦券商可以根據(jù)申請掛牌公司委托，組織編制申請文件；(5)主辦券商應持續(xù)督導所推薦掛牌公司誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務、完善公司治理機制。

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