2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月23日)

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選擇題

1、資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于()萬元?！具x擇題】

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

2、托管人每個會計年度結束后()個月內(nèi)，編制關于合格境外投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財務報告，并報送中國證監(jiān)會和國家外匯管理局?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

3、證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于()年。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

4、私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，符合合格投資者標準的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元

Ⅱ.金融資產(chǎn)不低于300萬的個人

Ⅲ.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

Ⅳ.最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、深股通的股票范圍包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股

Ⅱ.深交所上市的A+H股公司股票

Ⅲ.聯(lián)交所上市的A+H股公司股票

Ⅳ.恒生綜合中型指數(shù)的成分股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬元。

2、正確答案：C

答案解析：托管人應當履行下列職責：保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)；辦理合格境外投資者的有關結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業(yè)務；監(jiān)督合格境外投資者的投資運作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局報告；在合格境外投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個工作曰內(nèi)，向國家外匯管理局報告合格境外投資者的資金匯人、匯出及結售匯情況；每月結束后8個工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報告合格境外投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產(chǎn)配置情況，向中國證監(jiān)會報告證券賬戶的投資和交易情況；每個會計年度結束后3個月內(nèi)，編制關于合格境外投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財務報告，并報送中國證監(jiān)會和國家外匯管理局；保存合格境外投資者的資金匯人、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料，其保存的時間應當不少于20年；根據(jù)國家外匯管理規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報；中國證監(jiān)會、國家外匯管理局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。

4、正確答案：B

答案解析：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；(2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。

5、正確答案：A

答案解析：深股通的股票范圍是市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。深港通下的港股通的股票范圍是恒生綜合大型股指數(shù)的成分股、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股，以及聯(lián)交所上市的A+H股公司股票。

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