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2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月11日)

更新時間:2021-11-11 14:27:39 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽29收藏14

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摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點。比別人多堅持一點、多執(zhí)著一點,你就會收獲更多,堅持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月11日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、下列有關(guān)公積金的說法,錯誤的是()?!具x擇題】

A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時,所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的30%

B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的,在提取法定公積金之前,應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損

C.公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金

D.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的,可以不再提取

2、在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的()個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?!具x擇題】

A.6

B.18

C.24

D.36

3、在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的,由()以上人民政府財政部門責(zé)令改正,處以5萬元以上50萬元以下的罰款?!具x擇題】

A.鎮(zhèn)級

B.縣級

C.市級

D.省級

4、有限合伙人的()行為,不視為執(zhí)行合伙事務(wù)?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.參與決定普通合伙人入伙、退伙

Ⅱ.對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議

Ⅲ.參與選擇承辦有限合伙企業(yè)審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所

Ⅳ.獲取經(jīng)審計的有限合伙企業(yè)財務(wù)會計報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)法定職能的是()?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

Ⅱ.證券的存管和過戶

Ⅲ.證券持有人名冊登記

Ⅳ.證券交易的清算和交收

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案見第二頁>>>

答案及解析

1、正確答案:A

答案解析:法定公積金轉(zhuǎn)為資本時,所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

2、正確答案:B

答案解析:第七十五條在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

3、正確答案:B

答案解析:在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的,由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正,處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

4、正確答案:B

答案解析:有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù),不得對外代表有限合伙企業(yè)。有限合伙人的下列行為,不視為執(zhí)行合伙事務(wù):(1)參與決定普通合伙人入伙、退伙;(2)對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議;(3)參與選擇承辦有限合伙企業(yè)審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所;(4)獲取經(jīng)審計的有限合伙企業(yè)財務(wù)會計報告;(5)對涉及自身利益的情況,查閱有限合伙企業(yè)財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料;(6)在有限合伙企業(yè)中的利益受到侵害時,向有責(zé)任的合伙人主張權(quán)利或者提起訴訟;(7)執(zhí)行事務(wù)合伙人怠于行使權(quán)利時,督促其行使權(quán)利或者為了本企業(yè)的利益以自己的名義提起訴訟;(8)依法為本企業(yè)提供擔(dān)保。

5、正確答案:D

答案解析:第一百四十七條證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能:(一)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;(Ⅰ正確)(二)證券的存管和過戶;(Ⅱ正確)(三)證券持有人名冊登記;(Ⅲ正確)(四)證券交易的清算和交收;(Ⅳ正確)(五)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;(六)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù);(七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

中國證券業(yè)協(xié)會取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦,具體時間將視國內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定,小編建議考生填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時我們會及時提醒2021年證券從業(yè)資格考試時間通知,及時打印準(zhǔn)考證參加考試。

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