2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月13日)

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選擇題

1、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，()對證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進行自律管理?！具x擇題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.中登公司

2、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應當在該情形發(fā)生之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

3、證券公司在對研究咨詢業(yè)務進行內(nèi)部控制的過程中，應重點防范()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.傳播虛假信息

Ⅱ.誤導投資者

Ⅲ.無資格執(zhí)業(yè)

Ⅳ.違約執(zhí)業(yè)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、證券公司有下列()情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。【組合型選擇題】

Ⅰ.董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任

Ⅱ.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上

Ⅲ.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/6以上

Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、證券公司經(jīng)理層應建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應手段，支持流動性風險的()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.識別

Ⅱ.計量

Ⅲ.監(jiān)測

Ⅳ.控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進行自律管理。

2、正確答案：A

答案解析：證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應當在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司在對研究咨詢業(yè)務進行內(nèi)部控制的過程中，應重點防范傳播虛假信息、誤導投資者、無資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)，以及利益沖突等的風險。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司有下列情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：(1)董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任；(2)內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上；(3)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司經(jīng)理層應建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應手段，支持流動性風險的識別、計量、監(jiān)測和控制。

中國證券業(yè)協(xié)會取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦，具體時間將視國內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定，小編建議考生填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年證券從業(yè)資格考試時間通知，及時打印準考證參加考試。

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