2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(11月18日)
編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總
選擇題
1、被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓的證券公司,定為()類公司?!具x擇題】
A.B
B.C
C.D
D.E
2、經(jīng)過評(píng)估,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高至少劃分為()個(gè)等級(jí)?!具x擇題】
A.三
B.四
C.五
D.六
3、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%,且不得少于()人?!具x擇題】
A.1
B.2
C.3
D.5
4、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)在以下時(shí)點(diǎn),將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.擔(dān)任首次公開發(fā)行股票的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的,為擔(dān)任前述角色的信息公開之日
Ⅱ.擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問,為項(xiàng)目公司首次對(duì)外公告該項(xiàng)目之日
Ⅲ.擔(dān)任首次公開發(fā)行股票的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的,為擔(dān)任前述角色之日
Ⅳ.擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問,為擔(dān)任前述角色的信息公開之日
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
5、下列說法正確的有()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.A類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)最高,能較好地控制新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品方面的風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.B類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)較高,在市場(chǎng)變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴(kuò)張的風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.C類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)相匹配
Ⅳ.D類公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn),已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:D
答案解析:被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、制定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券公司,評(píng)價(jià)計(jì)分為0分,定為E類公司。
2、正確答案:C
答案解析:經(jīng)過評(píng)估,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高至少劃分為C1、C2、C3、C4、C5五個(gè)等級(jí)。
3、正確答案:D
答案解析:證券公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%,且不得少于5人。
4、正確答案:A
答案解析:根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)在以下時(shí)點(diǎn),將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單:(1)擔(dān)任首次公開發(fā)行股票的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的,為擔(dān)任前述角色的信息公開之日;(2)擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問,為項(xiàng)目公司首次對(duì)外公告該項(xiàng)目之日。
5、正確答案:A
答案解析:Ⅳ項(xiàng),D類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力低,潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超越公司可承受范圍;E類公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn),已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》,2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行,本次考試報(bào)名時(shí)間為11月16日15時(shí)-11月26日15時(shí),報(bào)名已經(jīng)開始,廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能,這樣就不會(huì)錯(cuò)過12月證券從業(yè)資格考試報(bào)名繳費(fèi)截止時(shí)間及準(zhǔn)考證打印時(shí)間,短信通知早知道。
以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(11月18日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》更多試題,請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!
最新資訊
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月9日)2022-01-09
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月8日)2022-01-08
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月7日)2022-01-07
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月7日)2022-01-07
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月5日)2022-01-05
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月5日)2022-01-05