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2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月23日)

更新時間:2021-11-23 15:57:04 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽37收藏11

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摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點。比別人多堅持一點、多執(zhí)著一點,你就會收獲更多,堅持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月23日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、完善內(nèi)部控制的獨立原則是指()?!具x擇題】

A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員,滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié),確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng),以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制,前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離

D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門

2、證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過程中,應(yīng)重點防范()?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.傳播虛假信息

Ⅱ.誤導(dǎo)投資者

Ⅲ.無資格執(zhí)業(yè)

Ⅳ.違約執(zhí)業(yè)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對證券公司()進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書面合規(guī)審查意見?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.內(nèi)部規(guī)章制度

Ⅱ.重大決策

Ⅲ.新產(chǎn)品方案

Ⅳ.新業(yè)務(wù)方案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系以()為核心?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.凈資本

Ⅱ.凈資產(chǎn)

Ⅲ.利潤率

Ⅳ.流動性

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、下列屬于內(nèi)幕信息的有()?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

Ⅱ.公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定

Ⅲ.公司訂立重要合同,可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響

Ⅳ.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案見第二頁>>>

答案及解析

1、正確答案:D

答案解析:內(nèi)部控制的獨立原則是指承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門。A為健全原則,B為合理原則,C為制衡原則。

2、正確答案:C

答案解析:證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過程中,應(yīng)重點防范傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者、無資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè),以及利益沖突等的風(fēng)險。

3、正確答案:C

答案解析:合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書面合規(guī)審查意見。

4、正確答案:A

答案解析:證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系以凈資本和流動性為核心。

5、正確答案:C

答案解析:下列信息皆屬內(nèi)幕信息:(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;(3)公司訂立重要合同,可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;(8)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;(10)涉及公司的重大訴訟,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;(11)公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查,公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施;(12)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項;(13)公司分配股利或者增資的計劃;(14)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;(15)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;(16)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;(17)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;(18)上市公司收購的有關(guān)方案;(19)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》,2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行,本次考試報名時間為11月16日15時-11月26日15時,報名已經(jīng)開始,廣大考生可以 免費預(yù)約短信提醒功能,這樣就不會錯過12月證券從業(yè)資格考試報名繳費截止時間及準(zhǔn)考證打印時間,短信通知早知道。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月23日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題,請點擊“免費下載”按鈕下載!

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