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2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月24日)

更新時間:2021-11-24 13:38:03 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽44收藏22

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摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點。比別人多堅持一點、多執(zhí)著一點,你就會收獲更多,堅持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月24日)”的練習題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額,但應當提前()日通知其他合伙人?!具x擇題】

A.20

B.25

C.30

D.45

2、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括()?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.國家工作人員

Ⅱ.證券交易所從業(yè)人員

Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會工作人員

Ⅳ.新聞傳播媒介從業(yè)人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式,可以將法律關(guān)系分為()?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.確認性法律關(guān)系

Ⅱ.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

Ⅲ.縱向法律關(guān)系

Ⅳ.橫向法律關(guān)系

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、常見的內(nèi)幕交易行為主要包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.知情人員買入或賣出所持有的該公司的證券

Ⅱ.非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員買入或賣出所持有的該公司的證券

Ⅲ.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員泄露內(nèi)幕消息的行為

Ⅳ.知情人員或非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員建議他人買賣證券的行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列有關(guān)公開發(fā)行公司債券的條件,正確的是()?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

Ⅱ.最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

Ⅲ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

Ⅳ.國務(wù)院規(guī)定的其他條件

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案見第二頁>>>

答案及解析

1、正確答案:C

答案解析:有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額,但應當提前30日通知其他合伙人。

2、正確答案:A

答案解析:虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括:國家工作人員(Ⅰ包括)、新聞傳播媒介從業(yè)人員(Ⅳ包括)和有關(guān)人員;證券交易所(Ⅱ包括)、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會(Ⅲ包括)、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員。

3、正確答案:A

答案解析:按照法律關(guān)系發(fā)生的方式,可以將法律關(guān)系分為確認性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系。

4、正確答案:D

答案解析:常見的內(nèi)幕交易行為主要包括:(1)知情人員買入或賣出所持有的該公司的證券;(Ⅰ包括)(2)非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員買入或賣出所持有的該公司的證券;(Ⅱ包括)(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員泄露內(nèi)幕消息的行為;(Ⅲ包括)(4)知情人員或非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員建議他人買賣證券的行為。(Ⅳ包括)

5、正確答案:C

答案解析:第十五條公開發(fā)行公司債券,應當符合下列條件:(一)具備健全且運行良好的組織機構(gòu);(二)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;(三)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》,2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行,本次考試報名時間為11月16日15時-11月26日15時,報名已經(jīng)開始,廣大考生可以 免費預約短信提醒功能,這樣就不會錯過12月證券從業(yè)資格考試報名繳費截止時間及準考證打印時間,短信通知早知道。

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