2021年12月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前精選練習題三

一、單項選擇題

1.證券業(yè)內通常將財務顧問業(yè)務納入()業(yè)務范疇。【選擇題】

A.投資銀行

B.商業(yè)銀行

C.中央銀行

D.非銀行

2.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔()責任。【選擇題】

A.刑事

B.民事

C.侵權

D.違約

3.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在()向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案?！具x擇題】

A.當日

B.第二日

C.一周內

D.一個月內

4.根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司經營自營業(yè)務，其持倉規(guī)模符合規(guī)定的是()?！具x擇題】

A.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

B.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%

C.持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外

D.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%，因包銷、中國證監(jiān)會認可的做市業(yè)務以及股票質押違約處理等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外

5.從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合()的監(jiān)督與管理?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會在各地的派出機構

D.證券公司

6.下列屬于自益權的是()?！具x擇題】

A.股東大會召集請求權

B.提起訴訟權

C.公司事務的知情權

D.股份轉讓權

7.()是指為上市公司的收購、重大資產重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。【選擇題】

A.上市公司并購重組投資咨詢業(yè)務

B.上市公司并購重組財務顧問業(yè)務

C.上市公司并購重組經紀業(yè)務

D.上市公司并購重組投資銀行業(yè)務

8.()屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)?！具x擇題】

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

C.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》

D.《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》

9.注冊會計師、律師、信用評級機構等相關機構和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。其行為給他人造成損失的，應當就其負有責任的部分依法承擔()?！具x擇題】

A.刑事責任

B.民事責任

C.行政責任

D.經濟責任

10.私募基金與公募基金的主要區(qū)別是()?！具x擇題】

A.一個是公開募集基金，一個是非公開募集基金

B.投資范圍不同

C.募集對象不同

D.信息披露要求不同

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二、組合型選擇題

1.財務顧問主辦人應具備的條件包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

Ⅱ.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人

Ⅲ.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

Ⅳ.具有證券從業(yè)資格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列選項中，屬于證券經紀業(yè)務構成要素的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.委托人

Ⅱ.證券經紀商

Ⅲ.證券交易所

Ⅳ.證券公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.公司的董事甲某

Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

Ⅲ.A公司的實際控制人丙某

Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產進行評估的注冊評估師丁某

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.證券公司的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，涉及()情形之一的，應予立案追訴?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計超過規(guī)定的金額的

Ⅱ.證券交易成交額累計超過規(guī)定的金額的

Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計超過達到規(guī)定的金額的

Ⅳ.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議的內容包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券投資顧問的職責和禁止行為

Ⅱ.證券投資顧問服務的內容和方式

Ⅲ.收費標準和支付方式

Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案解析

一、單項選擇題

1、正確答案：A

答案解析：證券業(yè)內通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇。

2、正確答案：B

答案解析：證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任。

3、正確答案：A

答案解析：期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

4、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司經營自營業(yè)務，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：

5、正確答案：A

答案解析：從業(yè)人員應遵守國家相關法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

6、正確答案：D

答案解析：自益權是指股東僅以個人利益為目的而行使的權利，即依法從公司取得收益、財產或處分自己股權的權利，包括股利分配請求權、剩余財產分配權、新股認購優(yōu)先權、股份質押權和股份轉讓權等。

7、正確答案：B

答案解析：上市公司并購重組財務顧問業(yè)務是指為上市公司的收購、重大資產重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。

8、正確答案：A

答案解析：《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。

9、正確答案：B

答案解析：注冊會計師、律師、信用評級機構等相關機構和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。其行為給他人造成損失的，應當就其負有責任的部分依法承擔民事責任。

10、正確答案：A

答案解析：公募基金就是公開募集基金，而私募基金是通過非公開方式募集基金，這是私募基金與公募基金的主要區(qū)別?；鸸_募集與非公開募集的區(qū)別還表現(xiàn)在以下方面：募集方式不同；募集對象不同；信息披露要求不同。

二、組合型選擇題

1、正確答案：D

答案解析：財務顧問主辦人應具備的條件除了上述四項以外，還包括：具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷；最近24個月無違反誠信的不良記錄；最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2、正確答案：A

答案解析：證券經紀業(yè)務一般由委托人(Ⅰ正確)、證券經紀商(Ⅱ正確)、證券交易所(Ⅲ正確)、證券交易的對象四個要素構成。

3、正確答案：C

答案解析：證券交易內幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(Ⅰ項正確)(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員(Ⅱ項正確)，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(Ⅲ項正確)(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(4)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；(5)證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；(Ⅳ項正確)(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。

4、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》，證券、期貨交易內幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的；(Ⅱ項正確)(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的；(Ⅰ項正確)(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的；(Ⅲ項正確)(4)多次進行內幕交易、泄露內幕信息的；(Ⅳ項正確)(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

5、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內容：(1)當事人的權利義務；(2)證券投資顧問服務的內容和方式；(Ⅱ項正確)(3)證券投資顧問的職責和禁止行為；(Ⅰ項正確)(4)收費標準和支付方式；(Ⅲ項正確)(5)爭議或者糾紛解決方式；(6)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。(Ⅳ項正確)

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