2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月4日)

選擇題

1、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在()以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任?！具x擇題】

A.10萬元

B.20萬元

C.30萬元

D.50萬元

2、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，錯(cuò)誤的是()?！具x擇題】

A.侵害的客體是復(fù)雜客體

B.主體為特殊主體

C.在主觀方面必須出于故意

D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

3、下列關(guān)于非法集資罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯(cuò)誤的是()?！具x擇題】

A.犯罪主體是一般主體，只包括自然人

B.犯罪主觀方面是故意

C.犯罪客體是國家金融管理秩序

D.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

4、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形中的()，應(yīng)予追訴?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在3萬元以上的

Ⅱ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的

Ⅲ.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的

Ⅳ.造成惡劣影響的

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.侵害的客體是復(fù)雜客體

Ⅱ.在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

Ⅲ.主體為一般主體

Ⅳ.在主觀方面必須出于無意

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。

2、正確答案：D

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體(A正確)，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益；主體為特殊主體(B正確)，并且在主觀方面必須出于故意(C正確)。

3、正確答案：A

答案解析：非法集資罪的犯罪構(gòu)成包括：(1)犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位；(選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤)(2)犯罪主觀方面是故意；(選項(xiàng)B說法正確)(3)犯罪客體是國家金融管理秩序；(選項(xiàng)C說法正確)(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。非法集資罪主要是以非法發(fā)行股票債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式向社會(huì)不特定對象募集資金，并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物及其他方式向出資人還本付息或給予其他回報(bào)。(選項(xiàng)D說法正確)

4、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：(1)造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的(Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤、Ⅱ項(xiàng)正確)；(2)致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的(Ⅲ項(xiàng)正確)；(3)造成惡劣影響的(Ⅳ項(xiàng)正確)。

5、正確答案：A

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體(Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤)；誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意(Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤)。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃公告》，公告表示，2022年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試擬舉辦6次。一般來說，考試報(bào)名時(shí)間為考前1-2個(gè)月。具體報(bào)名時(shí)間可以訂閱 免費(fèi)預(yù)約短信提醒。

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