證券從業(yè)資格證模擬考試題

證券從業(yè)資格證模擬考試題

證券從業(yè)資格考試入門(mén)資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門(mén)科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目的一些試題，供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)!更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道查看。

知識(shí)點(diǎn)：承銷協(xié)議的主要內(nèi)容

根據(jù)《證券法》，代銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括()

A.侵權(quán)責(zé)任

B.代銷的付款方式及日期

C.代銷的期限及起止日期

D.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

參考答案：A

參考解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng):(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格；(3)代銷、包銷的期限及起止日期；(4)代銷、包銷的付款方式及日期；(5)代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法:(6)違約責(zé)任；(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

證券包銷協(xié)議的必備條款包括()

Ⅰ包銷證券的種類、數(shù)量

Ⅱ包銷證券的金額及發(fā)行價(jià)格

Ⅲ通知方式

Ⅳ不可抗力事項(xiàng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng):(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格；(3)代銷、包銷的期限及起止日期；(4)代銷、包銷的付款方式及日期；(5)代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法:(6)違約責(zé)任；(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時(shí)間為7月2-3日，根據(jù)往年規(guī)律，證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間一般為考前1-2個(gè)月開(kāi)通報(bào)名，各位考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，2022年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間一旦確定，我們將及時(shí)通過(guò)通知推送到您的手機(jī)。

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