證券從業(yè)人員資格考試考題

證券從業(yè)人員資格考試考題

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個科目的一些試題，供大家練習，來幫助大家鞏固知識點!更多考試考題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道查看。

《證券市場基本法律法規(guī)》考題

1、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是()。【選擇題】

A.證券投資咨詢

B.證券投資顧問

C.證券投資服務

D.證券投資經(jīng)紀

正確答案：A

答案解析：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動；證券投資顧問服務是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險揭示等，禁止代理客戶操作，投資顧問提供建議供客戶參考，決策由客戶自己做；證券經(jīng)紀業(yè)務就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務。

2、從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關(guān)人員，()同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務?！具x擇題】

A.可以

B.不得

C.必須

D.看情況確定

正確答案：B

答案解析：從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關(guān)人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務。

3、()是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設備、供電、通訊設施等)發(fā)生技術(shù)故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風險。【選擇題】

A.管理風險

B.技術(shù)風險

C.合規(guī)風險

D.操作風險

正確答案：B

答案解析：技術(shù)風險是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設備、供電、通訊設施等)發(fā)生技術(shù)故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風險。

4、財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因?！具x擇題】

A.2個工作日內(nèi)

B.3個工作日內(nèi)

C.5個工作日內(nèi)

D.10個工作日內(nèi)

正確答案：C

答案解析：財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。委托人重新聘請財務顧問就同一并購重組事項進行申報的，應當在報送中國證監(jiān)會的申報文件中予以說明。

5、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵循的原則不包括()?！具x擇題】

A.平等

B.自愿

C.專業(yè)性

D.適當性

正確答案：C

答案解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

《金融市場基礎(chǔ)知識》考題

1、1979年3月以后，()作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務?！具x擇題】

A.工商銀行

B.中國銀行

C.農(nóng)業(yè)銀行

D.建設銀行

正確答案：B

答案解析：1979年3月，決定將中國銀行從中國人民銀行中分離出去，作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務。

2、按形態(tài)分類，債券不包括()?！具x擇題】

A.記賬式債券

B.實物債券

C.憑證式債券

D.息票累積債券

正確答案：D

答案解析：根據(jù)債券券面形態(tài)不同，債券包括實物債券(選項B正確)、記賬式債券(選項A正確)、憑證式債券(選項C正確)。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券三類。

3、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在()?！具x擇題】

A.1年以內(nèi)

B.1年以上2年以內(nèi)

C.1年以上5年以內(nèi)

D.5年以上

正確答案：A

答案解析：貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。

4、()是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。【選擇題】

A.經(jīng)紀業(yè)務

B.證券承銷與保薦業(yè)務

C.自營業(yè)務

D.資產(chǎn)管理業(yè)務

正確答案：A

答案解析：經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。證券承銷業(yè)務是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，以獲取營利的行為。資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

5、下列說法中，錯誤的是()。【選擇題】

A.基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化

B.設立基金管理公司必須經(jīng)國務院投資項目管理辦公室批準

C.基金管理人的主要業(yè)務是發(fā)起設立基金和管理基金

D.基金管理人是負責基金發(fā)起設立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)

正確答案：B

答案解析：設立基金管理公司除了滿足一系列條件外，還需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，根據(jù)往年規(guī)律，證券從業(yè)資格報名時間一般為考前1-2個月開通報名，各位考生可以 免費預約短信提醒，2022年證券從業(yè)資格考試報名時間一旦確定，我們將及時通過通知推送到您的手機。

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