2023年證券從業(yè)資格考試題庫：證券市場基本法律法規(guī)

《證券市場基本法律法規(guī)》模擬題

1、上市公司、證券公司，未按照有關規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以(　　)萬元的罰款。

A.3～30

B.4～40

C.30～60

D.40～60

參考答案：A

參考解析：上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

2、集合計劃成立應當具備募集資金規(guī)模在(　　)。

A.10億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣

B.10億元人民幣以下并不低于5000萬元人民幣

C.50億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣

D.50億元人民幣以下并不低于5000萬元人民幣

參考答案：C

參考解析：考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定。集合計劃成立應當具備募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣。

3、下列關于約定回購式證券交易的說法有誤的是(　　)。

A.證券公司應當對約定回購式證券交易實行分別管理

B.證券公司應當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規(guī)、風險可控

C.證券公司應當建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制

D.證券公司應當對約定回購式證券交易進行盯市管理，監(jiān)控標的證券的市場風險

參考答案：A

參考解析：證券公司應當對約定回購式證券交易實行集中統(tǒng)一管理。

4、按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、證券罪因承擔的法律責任中，錯誤的有(　　)。

A.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款

B.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額3%的罰款

C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以5萬元的罰款

D.發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事騙取發(fā)行核準，且已發(fā)行證券的，處以30萬元的罰款

參考答案：A

參考解析：《證券法》第一百八十九條規(guī)定。發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，依照前款規(guī)定處罰。

5、(　　)包括在資產(chǎn)證券化基礎資產(chǎn)負面清單中。

A.礦產(chǎn)資源開采收益權、土地出讓收益權等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有穩(wěn)定性的資產(chǎn)

B.當?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目

C.可以直接產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎資產(chǎn)

D.因空置原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動產(chǎn)租金債權

參考答案：D

參考解析：

有下列情形之一的與不動產(chǎn)相關的基礎資產(chǎn)包括在資產(chǎn)證券化基礎資產(chǎn)負面清單中：

(1)因空置等原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動產(chǎn)租金債權;

(2)待開發(fā)或在建占比超過10%的基礎設施、商業(yè)物業(yè)、居民住宅等不動產(chǎn)或相關不動產(chǎn)收益權。當?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目除外。

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