證券從業(yè)資格考試科目
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證券從業(yè)人員需要通過證券從業(yè)資格考試獲得相應(yīng)的資格認(rèn)證。證券從業(yè)資格考試體系劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別，共包括8個(gè)考試科目。
一般從業(yè)資格考試科目數(shù)量為2科，必考。分別為《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》?？忌梢砸淮螆?bào)考兩個(gè)科目，也可以分多次報(bào)考。
專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試共有3種，分別為證券投資顧問、證券分析師和保薦代表人，每種考試各對(duì)應(yīng)1科。通過一種考試獲得對(duì)應(yīng)的從業(yè)資格。具體的測(cè)試科目分別為《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》、《投資銀行業(yè)務(wù)》?？忌淮蝺H能報(bào)考一科，需要根據(jù)自己的工作方向選擇科目。
管理類資格考試主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，被統(tǒng)一報(bào)考。該類別包括《證券公司高級(jí)管理人員資格測(cè)試》和《期貨公司高級(jí)管理人員資格測(cè)試》兩種。其中，證券公司高級(jí)管理人員資格測(cè)試分為《公司治理及內(nèi)部控制》、《業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理》、《合規(guī)與法律風(fēng)險(xiǎn)管理》、《戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)管理》四個(gè)科目。期貨公司高級(jí)管理人員資格測(cè)試分為《公司治理及內(nèi)部控制》、《業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理》、《合規(guī)與法律風(fēng)險(xiǎn)管理》三個(gè)科目。
測(cè)試成績(jī)的有效期為36個(gè)月。專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試或高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的，其一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)?cè)诖似陂g持續(xù)有效。測(cè)試成績(jī)超出有效期的，相應(yīng)成績(jī)失效。已通過水平評(píng)價(jià)測(cè)試的證券行業(yè)專業(yè)人員，在證券行業(yè)從業(yè)或任職期間的所有測(cè)試成績(jī)持續(xù)有效。測(cè)試達(dá)到基本要求后36個(gè)月內(nèi)未進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記或未任職，或從證券行業(yè)機(jī)構(gòu)離職超過36個(gè)月的，所有測(cè)試成績(jī)失效。
需要注意的是，2022年7月8日前，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的一般從業(yè)資格考試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試，成績(jī)長期有效；高級(jí)管理人員測(cè)試，成績(jī)自取得之日起三十六個(gè)月內(nèi)有效。對(duì)2022年7月8日前，只通過一般從業(yè)資格考試單科的考生，如不符合本測(cè)試報(bào)名條件，需滿足條件后才能報(bào)考，已取得的成績(jī)長期有效。
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