2023年證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識沖刺210題

試題答案在題后哦?？忌趥淇甲C券從業(yè)資格考試時(shí)，多關(guān)注知識點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

一、單項(xiàng)選擇題

1. 十五世紀(jì)意大利的證券交易品種主要是()。

A.債券

B.期貨

C.商業(yè)票據(jù)

D.股票

[答案]C

2. 依據(jù)我國《公司法》相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司時(shí)，發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額，不得超過注冊資本的()。

A.15%

B.20%

C.30%

D.35%

[答案]B

3. 中期國債是指償還期限在()。

A.1年以上10年以下

B.5年以上

C.3年以上

D.10年以內(nèi)

[答案]A

4. 我國基金的年管理費(fèi)率為基金資產(chǎn)凈值的()。

A.2.5%

B.2%

C.1.5%

D.3.5%

[答案]C

5. 我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收

資本應(yīng)為()。

A.1000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.8000萬元

[答案]A

6. 同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所發(fā)行的證券不得超過該

證券總額的()。

A.5%

B.20%

C.10%

D.30%

[答案]C

7. ()只能在期權(quán)到期日執(zhí)行，既不能提前，也不能推后。

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

[答案]B

8. 上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是()。

A.做市商制

B.公司制

C.科層制

D.會員制

[答案]D

9. 證券市場的核心是()。

A.證券投資者

B.上市公司

C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

[答案]A

10. 《中華人民共和國刑法》規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為應(yīng)處以()。

A.破壞金融管理秩序罪

B.妨害企業(yè)管理秩序罪

C.金融詐騙罪

D.金融瀆職罪

[答案]A

11. 我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人所持有的本公司股份自公司成立之日起()

內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.5年

B.3年

C.1年

D.半年

[答案]B

12. 依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是()。

A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

C.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東

D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

[答案]C

13. 短期國債指償還期限為()的國債。

A.半年或半年以內(nèi)

B.1年或1年以內(nèi)

C.2年或2年以內(nèi)

D.3年或3年以內(nèi)

[答案]B

14. 它國公司股票在美國上市通常采用()形式。

A.股票

B.股票期權(quán)

C.權(quán)證

D.存托憑證

[答案]D

15. 根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)()。

A.混業(yè)經(jīng)營、集中管理

B.混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

C.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

D.分業(yè)經(jīng)營、統(tǒng)一管理

[答案]C

16. 下列證券交易市場中屬于場外交易市場的是()。

A.倫敦證券交易市場

B.紐約證券交易市場

C.那斯達(dá)克證券交易市場

D.法蘭克福證券交易市場

[答案]C

17. 股份公司向股東送股體現(xiàn)了資本增值收益，這種送股的資金來源是()。

A.稅后利潤

B.公積金

C.借貸資金

D.募集資金

[答案]A

18. 我國《證券法》規(guī)定，在上市公司收購中，收購人對所持被收購的上市公司

的股票，在收購行為完成后的()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.1年

B.2年

C.6個(gè)月

D.3個(gè)月

[答案]C

19. 依照我國有關(guān)規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易行

為屬于()。

A.虛假陳述行為

B.欺詐行為

C.操縱市場行為

D.內(nèi)幕交易行為

[答案]A

20. 一般情況下，變動收益證券比固定收益證券()。

A.風(fēng)險(xiǎn)高，收益高

B.風(fēng)險(xiǎn)低，收益高

C.風(fēng)險(xiǎn)低，收益低

D.風(fēng)險(xiǎn)高、收益低

[答案]A

21. 根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司由()的股東共同出資設(shè)立(國有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外)。

A.3個(gè)以上30個(gè)以下

B.3個(gè)以上50個(gè)以下

C.2個(gè)以上30個(gè)以下

D.2個(gè)以上50個(gè)以下

[答案]D

22. 我國《公司法》規(guī)定，在公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開()。

A.股東年會

B.臨時(shí)股東大會

C.董事會會議

D.監(jiān)事會會議

[答案]B

23. 計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券是()。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進(jìn)利率債券

[答案]B

24. 歐洲債券也被稱為()。

A.外國債券

B.國際債券

C.揚(yáng)基債券

D.無國藉債券

[答案]D

25. 我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為()。

A.500萬元

B.1000萬元

C.3000萬元

D.5000萬元

[答案]B

26. 同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券不得超過該證券的()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

[答案]B

27. 我國規(guī)定證券投資基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的()。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

[答案]C

28. 設(shè)立綜合類證券公司，注冊資本最低限額為()。

A.1億元人民幣

B.2億元人民幣

C.5億元人民幣

D.10億元人民幣

[答案]C

29. 上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按

加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是()。

A.上證30指數(shù)

B.深證綜合指數(shù)

C.上證綜合指數(shù)

D.深證成分股指數(shù)

[答案]C

30. 信用風(fēng)險(xiǎn)是()的主要風(fēng)險(xiǎn)。

A.公債

B.普通股

C.優(yōu)先股

D.公司債券

[答案]D

31. 我國為控制證券機(jī)構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過()。

A.10：1

B.8：1

C.5：1

D.3：1

[答案]A

32. ()是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。

A.貨幣證券

B.商品證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

[答案]C

33. 證券必須具備的兩個(gè)最基本的特征是()。

A.風(fēng)險(xiǎn)特征和收益特征

B.經(jīng)濟(jì)特征和法律特征

C.虛擬特征和實(shí)際特征

D.法律特征和書面特征

[答案]D

34. ()是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對較松，不采用公示制度。

A.國際證券

B.特定證券

C.固定證券

D.私募證券

[答案]D

35. 依照規(guī)定，事業(yè)單位用于證券投資的資金必須是該單位有權(quán)自行支配的()。

A.信貸資金

B.劃撥資金

C.預(yù)算內(nèi)資金

D.預(yù)算外資金

[答案]A

36. 在西方國家，資本市場不包括()。

A.中長期信貸市場

B.股票市場

C.債券市場

D.國庫券市場

[答案]A

37. 依據(jù)是()不同，證券市場可分為發(fā)行市場和流通市場。

A.市場組織形式

B.市場范圍

C.市場參與主體

D.市場的功能

[答案]D

38. 中國證券業(yè)協(xié)會于()成立。

A.1990年12月

B.1991年7月

C.1991年8月

D.1993年5月

[答案]C

39. ()稱證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為商人銀行。

A.美國

B.法國

C.荷蘭

D.英國

[答案]D

40. 以下不屬于金融機(jī)構(gòu)證券的是()。

A.銀行承兌匯票

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C.金融債券

D.銀行股票

[答案]B

41. 下面不屬于證券交易所職責(zé)的是()。

A.提供交易場所和設(shè)施

B.制定交易規(guī)則

C.制定交易價(jià)格

D.監(jiān)管交易行為

[答案]C

42. 募集發(fā)起設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總額的()。

A.20%

B.25%

C.35%

D.40%

[答案]B

43. 標(biāo)準(zhǔn)的股票是()。

A.優(yōu)先股票

B.普通股票

C.記名股票

D.不記名股票

[答案]B

44. 我國股份有限公司的會計(jì)記帳原則為()。

A.借貸記帳法

B.借貸復(fù)式記帳法

C.時(shí)點(diǎn)發(fā)生制

D.責(zé)權(quán)發(fā)生制

[答案]B45. 股份有限公司解散時(shí)成立清算組的人選應(yīng)由()確定。

A.主管部門

B.監(jiān)事會

C.法院

D.股東大會

[答案]C

46. 依照我國現(xiàn)行法律，股份有限公司申請股票上市，持有股票面值1000元以上的股東人數(shù)不得低于()。

A.1000人

B.2000人

C.3000人

D.5000人

[答案]A

47. 股份公司監(jiān)事的任期每屆為()。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

[答案]C

48. 我國《公司法》規(guī)定董事會的人數(shù)不得少于()。

A.3人

B.5人

C.7人

D.9人

[答案]B

49. 優(yōu)先股是指()優(yōu)先。

A.股東地位

B.股東權(quán)利

C.分配順序

D.分配標(biāo)準(zhǔn)

[答案]B

50. 對于參與優(yōu)先股票的股東，其參與權(quán)利表現(xiàn)在()。

A.與普通股股東有同等的表決權(quán)

B.有轉(zhuǎn)換或其他股票的權(quán)利

C.享有要求股份公司贖回股票的選擇權(quán)利

D.能夠與普通股股東一起分享本期剩余盈利分配的權(quán)利

[答案]D

51. 我國B股以()標(biāo)明股票面值。

A.外幣

B.外匯

C.人民幣

D.美元或港元

[答案]C

52. 下列哪一項(xiàng)不是股東的綜合權(quán)利。()

A.直接處理公司財(cái)產(chǎn)

B.分配股息紅利

C.出席股東大會

D.參加投票表決

[答案]A

53. 法人股股票()。

A.以法人記名

B.不允許記名

C.以法人代表記名

D.由國有資產(chǎn)管理部門決定

[答案]A

54. 《公司法》第106條規(guī)定，股東大會作出的某些決議，如修改公司章程、公司

合并、分立等事項(xiàng)，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.3/4

[答案]B

55. 股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?)。

A.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

B.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東

C.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

D.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

[答案]B

56. 股票未來收益的現(xiàn)值是股票的()。

A.市場價(jià)格

B.帳面價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值

D.票面價(jià)值

[答案]C

57. 股票持有者可以獲得一定數(shù)量的收益，該收益最終來源是()。

A.生產(chǎn)經(jīng)營過程的價(jià)值增值

B.資本損益

C.買賣價(jià)差

D.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

[答案]A

58. 根據(jù)《公司法》91條規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)

召開創(chuàng)立大會。

A.10日

B.20日

C.30日

D.60日

[答案]C

59. 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是()。

A.直接財(cái)產(chǎn)支配權(quán)

B.資產(chǎn)所有權(quán)

C.資產(chǎn)使用權(quán)

D.債權(quán)

[答案]D60. 政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要是()。

A.購買力風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

[答案]A

61. 在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實(shí)際利息要()單利債券。

A.多于

B.等于

C.少于

D.不一定

[答案]A

62. 公司債券與政府債券比較()。

A.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益小

B.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益大

C.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益小

D.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益大

[答案]D

63. 不以任何公司資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是()。

A.收益公司債

B.保證公司債

C.抵押債券

D.信用公司債

[答案]D

64. 人民勝利折實(shí)公債的募集與還本付息均以()為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，其單位定名這 “分”。

A.貨幣

B.實(shí)物

C.黃金

D.外匯

[答案]B

65. 外國債券的發(fā)行一般由()的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

A.投資者所在國

B.發(fā)行者所在國

C.發(fā)行地所在國

D.第三國

[答案]B

66. 公債的最初功能是()。

A.籌集建設(shè)資金

B.彌補(bǔ)財(cái)政赤字

C.金融

D.調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)

[答案]B

67. ()是與實(shí)物國債相對應(yīng)的形式。

A.債券

B.憑證式國債

C.記帳式國債

D.貨幣國債

[答案]D

68. 我國企業(yè)短期融資券的期限不包括()。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.12個(gè)月

[答案]D

69. 在日本發(fā)行的外國債券稱為()。

A.東洋債券

B.日本債券

C.武士債券

D.東亞債券

[答案]C

70. 50年代我國政府先后發(fā)行過()。

A.5種國債

B.2種國債

C.3種國債

D.4種國債

[答案]B

二、多項(xiàng)選擇題

71. 基金與股票的重要區(qū)別就在于()。

A.反映的關(guān)系不同

B.所籌資金的投向不同

C.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

D.投資時(shí)間不同

[答案]ABC

72. ()是證券投資基金的特點(diǎn)。

A.集合投資

B.交易頻繁

C.分散風(fēng)險(xiǎn)

D.專家管理

[答案]ACD

73. ()屬于外國債券。

A.全球債券

B.歐洲債券

C.武士債券

D.揚(yáng)基債券

[答案]CD

74. 國際債券的種類有()。

A.外國債券

B.本國債券

C.歐洲債券

D.通行債券

[答案]AC75. 與國內(nèi)債券相比，國際債券的特點(diǎn)是()。

A.資金來源上具有狹隘性

B.計(jì)價(jià)貨幣上具有通用性

C.匯率變動上具有風(fēng)險(xiǎn)性

D.管理方法上具有單向性

[答案]BC

76. 國際債券的發(fā)行人主要有()。

A.政府

B.國際組織

C.金融機(jī)構(gòu)

D.工商企業(yè)

[答案]ABCD

77. 分期公司債的發(fā)行方式是()。

A.直線性發(fā)行

B.曲線性發(fā)行

C.等額式發(fā)行

D.非等額式發(fā)行

[答案]CD

78. ()屬于公司債券的特征。

A.免稅性

B.契約性

C.優(yōu)先性

D.風(fēng)險(xiǎn)性

[答案]BCD

79. 我國80年代以來發(fā)行過的國債品種有()。

A.重點(diǎn)建設(shè)債券

B.國家建設(shè)債券

C.保值公債

D.特種國債

[答案]ABCD

80. 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有()的特點(diǎn)。

A.自由轉(zhuǎn)讓

B.主要吸納儲蓄資金

C.短期性

D.自由認(rèn)購

[答案]AD

81. 我國1988年國家建設(shè)債券的發(fā)行對象為()。

A.城市居民

B.企業(yè)法人

C.基金會組織

D.金融機(jī)構(gòu)

[答案]ABCD

82. 50年代，我國曾經(jīng)發(fā)行過()。

A.人民勝利折實(shí)公債

B.保值公債

C.特種公債

D.國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

[答案]AD

83. 按照發(fā)行本位分類，國債可以分為()。

A.赤字國債

B.實(shí)物國債

C.特種國債

D.貨幣國債

[答案]BD

84. ()是公債與其他債券相比所顯示的特點(diǎn)。

A.安全性高

B.流通性強(qiáng)

C.收益穩(wěn)定

D.免稅待遇

[答案]ABCD

85. 債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在()。

A.有不同的權(quán)利

B.有不同的期限

C.有不同的交易時(shí)間

D.有不同的收益

[答案]ABD

86. 與股票比較，債券風(fēng)險(xiǎn)相對較少，其原因是()。

A.債券利息固定

B.債券有固定的本償還期

C.債券價(jià)格波動小

D.債券投資者更注重安全

[答案]ABC

87. 債券與股票的區(qū)別在于()。

A.權(quán)利不同

B.期限不同

C.收益不同

D.風(fēng)險(xiǎn)不同

[答案]ABCD

88. 債券本金的償還方式有()。

A.到期償還

B.期中償還

C.抽簽償還

D.買入注銷

[答案]ABCD

89. 通常，()采取貼現(xiàn)方式發(fā)行。

A.短期債券

B.長期債券

C.優(yōu)先股票

D.國庫券

[答案]AD90. 債券根據(jù)券面形態(tài)可以分為()。

A.實(shí)物債券

B.憑證式債券

C.特種債券

D.記帳式債券

[答案]ABD

91. 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.個(gè)人債券

[答案]ABC

92. 影響債券償還期限的因素主要有()。

A.債券票面金額

B.資金使用方向

C.市場利率變化

D.債券變現(xiàn)能力

[答案]BCD

93. 籌資者在確定債券利率時(shí)需要考慮的主要因素有()。

A.借貸市場利率水平

B.籌資者資信

C.期限長短

D.稅收政策

[答案]ABC

94. 發(fā)行人在確定債券償還期限時(shí)，需要考慮()。

A.資金使用方向

B.票面金額大小

C.市場利率變化

D.債券的幣種

[答案]AC

95. 債券反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系，其定義包含了()方面的基本內(nèi)容。

A.債務(wù)是由債務(wù)人出具的

B.債務(wù)人利用他人資金有一定的條件

C.債權(quán)人可以隨時(shí)轉(zhuǎn)讓債券

D.債券的面額單位是本國本位幣

[答案]BCD

96. 當(dāng)債券用具有一定格式的票面形式來表現(xiàn)時(shí)，其票面上的基本要素就有()。

A.債券發(fā)行方式

B.債券票面價(jià)值

C.債券名稱

D.債券償還方式

[答案]BCD

97. 以國有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須經(jīng)國務(wù)院及國家資產(chǎn)管理局的有關(guān)規(guī)定辦理()等手續(xù)。

A.資產(chǎn)評估

B.審計(jì)

C.確認(rèn)

D.驗(yàn)證

[答案]ACD

98. 我國現(xiàn)行的股票類型包括()。

A.國有股

B.法人股

C.公眾股

D.外資股

[答案]ABCD

99. 優(yōu)先股票的主要特征是()。

A.股息率浮動

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

[答案]BC

100. 與普通股東比較，優(yōu)先股東的優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)為()等方面。

A.公司盈利分配

B.認(rèn)購增發(fā)新股

C.投票權(quán)

D.公司剩余財(cái)產(chǎn)分配

[答案]AD

101. ()是普通股票股東享有的權(quán)利。

A.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

B.公司盈余分配權(quán)

C.公司經(jīng)理提名權(quán)

D.剩余資產(chǎn)分配權(quán)

[答案]ABD

102. 普通股票的特征有()。

A.普通股票是最基本的股票

B.普通股票是最重要的股票

C.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票

D.普通股票是風(fēng)險(xiǎn)最大的股票

[答案]ABCD

103. 股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為()。

A.普通股和優(yōu)先股

B.記名股票和不記名股票

C.收入股票和非收入股票

D.面額股票和無面額股票

[答案]ABD

104. 有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱

為()。

A.票面金額

B.票面價(jià)值

C.股票面值

D.票面份額

[答案]ABC105. 下列股票種類中轉(zhuǎn)讓相對簡便和容易的是()。

A.記名股票

B.不記名股票

C.流通股票

D.非流通股票

[答案]BC

106. 不記名股票也稱無記名股票，()是它的特點(diǎn)。

A.股東權(quán)利歸屬股票的持有者

B.認(rèn)購股票時(shí)要求繳足股款

C.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜

D.安全性較差

[答案]ABD

107. 一般地說，股票具有以下特征()。

A.收益性

B.永久性

C.流動性

D.風(fēng)險(xiǎn)性

[答案]ABCD

108. 以下概念中屬于股票性質(zhì)的有()。

A.有價(jià)證券

B.要式證券

C.設(shè)權(quán)證券

D.證權(quán)證券

[答案]ABD

109. 股份有限公司的解散有()方式。

A.自愿解散

B.按期解散

C.強(qiáng)迫解散

D.到時(shí)解散

[答案]AB

110. 股份公司的短期投資可以體現(xiàn)在下列項(xiàng)目上()。

A.現(xiàn)金

B.有價(jià)證券

C.應(yīng)收帳款

D.存貨

[答案]BC

111. 股份有限公司財(cái)務(wù)管理的首要工作是資金籌集，它分為()等階段。

A.籌資數(shù)量確定

B.籌資對象確定

C.籌資方式確定

D.籌資決策分析

[答案]ABC

112. 股份有限公司財(cái)務(wù)管理的內(nèi)容主要分為()。

A.資金籌集

B.資金回籠

C.資金投放

D.收益分配

[答案]ABCD

113. 我國《公司法》有規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)()情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會。

A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)

B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額三分之一時(shí)

C.持有公司股份百分之十以上的股東請求時(shí)

D.董事會認(rèn)為必要時(shí)

[答案]ABCD

114. 股份公司股東大會主要行使下列職權(quán)()。

A.選舉總經(jīng)理和總會計(jì)師

B.決定公司經(jīng)營方針和投資計(jì)劃

C.選舉董事

D.審議批準(zhǔn)董事會和監(jiān)事會的報(bào)告

[答案]CD

115. 根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股東大會行使的職權(quán)有()。

A.修改公司章程

B.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

C.審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告

D.對發(fā)行公司債券作出決議

[答案]CD

116. 我國《公司法》規(guī)定，除了貨幣外，發(fā)起人還可以用()作價(jià)出資。

A.實(shí)物

B.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

C.非專利技術(shù)

D.土地使用權(quán)

[答案]ABCD

117. 股份公司的一般性質(zhì)是()。

A.具有獨(dú)立法人資格

B.以股份籌資形式組建

C.股東人數(shù)規(guī)定

D.股份投資的永久性

[答案]ABCD

118. 《中華人民共和國公司法》主要對()的行為做出了法律規(guī)定。

A.有限責(zé)任公司

B.無限責(zé)任公司

C.股份有限公司

D.個(gè)人獨(dú)資公司

[答案]AC

119. 股份有限公司的有限責(zé)任表現(xiàn)為()。

A.股東以其認(rèn)購的股份對公司承擔(dān)有限責(zé)任

B.股東以其自身的財(cái)產(chǎn)對公司承擔(dān)有限責(zé)任

C.公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

D.公司以其未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

[答案]AC

120. 我國證券市場的基本功能是()。

A.籌資

B.定價(jià)

C.配置

D.轉(zhuǎn)制

[答案]ABC

121. ()均屬于貨幣市場。

A.融資租賃市場

B.回購協(xié)議市場

C.同業(yè)拆借市場

D.商業(yè)票據(jù)市場

[答案]BCD

122. ()均屬于間接融資市場。

A.證券市場

B.銀行中長期信貸市場

C.保險(xiǎn)市場

D.融資租賃市場

[答案]BC

123. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)內(nèi)容劃分，有()。

A.證券發(fā)行商

B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.證券自營商

D.證券承銷商

[答案]BCD

124. 證券投資者是以取得()為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。

A.利息

B.股息

C.現(xiàn)金

D.資本收益

[答案]BD

125. 金融機(jī)構(gòu)是證券市場上主要的機(jī)構(gòu)投資者，參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有()。

A.銀行

B.保險(xiǎn)公司

C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.基金管理人

[答案]BCD

126. 證券市場按照原市場功能的不同，可以劃分為()。

A.發(fā)行市場和流通市場

B.一級市場和二級市場

C.初級市場和次級市場

D.一板市場和二板市場

[答案]ABC

127. 按照證券性質(zhì)的不同，證券市場可以分為()。

A.股票市場

B.債券市場

C.回購市場

D.基金市場

[答案]ABD

128. 證券市場與商品市場比較，在()方面具有明顯的不同特征。

A.交易對象

B.交易方式

C.交易

[答案]ABCD

129. 證券是指()。

A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

[答案]AC

130. 有價(jià)證券所具有的特征是()。

A.安全性

B.收益性

C.流動性

D.風(fēng)險(xiǎn)性

[答案]BCD

131. 本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券是()。

A.憑證證券

B.無價(jià)證券

C.商品證券

D.資本證券

[答案]AB

132. 以下屬于固定收益證券的有()。

A.優(yōu)先股票

B.普通股票

C.認(rèn)股權(quán)證

D.債券

[答案]AD

133. 按證券發(fā)行主體分類，證券可分為()。

A.公司證券

B.金融機(jī)構(gòu)證券

C.政府證券

D.商業(yè)證券

[答案]ABC

134. 擁有證券，就意味著享有對財(cái)產(chǎn)的()的權(quán)力。

A.流通

B.占有

C.使用

D.處分

[答案]ABCD

135. 國際證券是由()在國際證券市場上以其他國家的貨幣為面值而發(fā)行

的證券。

A.一國政府

B.一國的金融機(jī)構(gòu)

C.一國的公司

D.國際經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)

[答案]ABD

136. 歐洲債券的特點(diǎn)是()可以分別屬于不同的國家。

A.發(fā)行者

B.主管部門

C.發(fā)行地點(diǎn)

D.面值貨幣

[答案]ACD

137. 決定封閉式基金期限長短的因素主要有()。

A.投資的

B.投資期限的長短

C.市場供求狀況

D.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢

[答案]BD138. 金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要包括()。

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.儲備風(fēng)險(xiǎn)

D.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

[答案]BC

139. 以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.周期波動風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

[答案]AD

140. 按照我國目前有關(guān)法規(guī)規(guī)定，個(gè)人投資者的以下()收入須繳納個(gè)人

所得稅。

A.國債利息收入

B.銀行存款利息收入

C.股票分紅收入

D.股票低吸高拋的價(jià)差收入

[答案]BC

三、判斷題

141. 證券的最基本特征是法律特征和經(jīng)濟(jì)特征。

[答案]×

142. 證券是用以證明持券人有責(zé)任依其所持證券承擔(dān)相應(yīng)債務(wù)的憑證。

[答案]×

143. 證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。

[答案]√

144. 有價(jià)證券本身是有價(jià)值的。

[答案]×

145. 虛擬資本的價(jià)格總額總是與實(shí)際資本額相等。

[答案]×

146. 認(rèn)購非上市證券，意味著在該證券到期前，投資者不能將它合法轉(zhuǎn)讓。

[答案]×

147. 非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，因?yàn)檫@些證券發(fā)行主體的信譽(yù)有待審查。

[答案]×

148. 股票本身沒有價(jià)值，但在市場上可以有價(jià)格。

[答案]√

149. 股票只是通過轉(zhuǎn)讓出售才能變現(xiàn)。

[答案]√

150. 證券價(jià)格實(shí)質(zhì)是利潤的分配，是預(yù)期收益的市場表現(xiàn)。

[答案]×

151. 從風(fēng)險(xiǎn)角度看，證券的收益是對風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，通常風(fēng)險(xiǎn)越大，收益率越高。

[答案]√

152. 證券市場按照市場職能不同，可以分為交易所市場和柜臺市場。

[答案]×

153. 中國歷史上第一家證券交易所產(chǎn)生于19世紀(jì)70年代。

[答案]×

154. 我國最早的證券流通市場產(chǎn)生于1990年。

[答案]√

155. 政府機(jī)構(gòu)買賣證券是為了獲取收益并用于彌補(bǔ)財(cái)政赤字。

[答案]×

156. 證券市場屬于資本市場，因而與貨幣市場無關(guān)。

[答案]×

157. 證券發(fā)行市場又稱作證券次級市場。

[答案]×

158. 嚴(yán)格地說，貨幣市場是融通貨幣的市場，資本市場是融通資本的市場。

[答案]×

159. 我國《公司法》所稱的公司，僅指依照該法在中國境內(nèi)設(shè)立的股份有限公司。

[答案]×

160. 有限責(zé)任公司可以同向社會公開發(fā)行股票。

[答案]×

161. 股份有限公司的股東人數(shù)有下限而無上限。

[答案]√

162. 我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣1千萬元。

[答案]√

163. 我國《公司法》規(guī)定，以募集設(shè)立方式股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五，其余股份應(yīng)向社會公開募集。

[答案]√

164. 創(chuàng)立大會是股東大會的種類之一。

[答案]×

165. 股東大會上的表決權(quán)是一人一票。

[答案]×

166. 我國法律規(guī)定，股份有限公司的記帳原則為借貸復(fù)式記帳法。

[答案]√

167. 公司稅后利潤是優(yōu)先考慮的分配項(xiàng)目是提取法定盈余公積金。

[答案]×

168. 我國公司進(jìn)行合并或分立應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議并報(bào)董事會批準(zhǔn)。

[答案]×

169. 股份公司在股票市場上籌集的資金屬于公司的自有資本。

[答案]√

170. 股票的票面格式和內(nèi)容仍會因發(fā)行公司的不同而不同。

[答案]×

171. 股票認(rèn)購后，可以退還。

[答案]×

172. 股票可以轉(zhuǎn)讓，因?yàn)樗痪哂杏谰眯蕴卣鳌?/p>

[答案]×

173. 根據(jù)《公司法》，股份公司向社會公眾發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票。

[答案]×

174. 我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。

[答案]√

175. 無面額股票是沒有投資價(jià)值的。

[答案]×

176. 有面額股票的發(fā)行價(jià)格必須高于票面金額。

[答案]×

177. 在法律上，普通股股東與其他股東擁有同等的公司經(jīng)營決策參與權(quán)。

[答案]×

178. 優(yōu)先股是一種在各方面都享有優(yōu)先權(quán)利的股票。

[答案]×

179. 累積投票制有利于持股數(shù)多的股東。

[答案]√

180. 優(yōu)先股收益一般高于普通股。

[答案]×

181. 有些優(yōu)先股票其股息率是可變的。

[答案]×

182. 在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體。

[答案]×

183. 外資股單指境外上市外資股。

[答案]×

184. 境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購。

[答案]×

185. 債券票面金額定得太大，雖然有利于大額投資者認(rèn)購，但會增加印刷費(fèi)用。

[答案]×

186. 一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣可以避免市場利率下降后仍負(fù)擔(dān)較高的利息。

[答案]×

187. 債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務(wù)人不發(fā)行債務(wù)，二是流通市場風(fēng)險(xiǎn)。

[答案]×

188. 債券的交易價(jià)格與市場利率是反方向變動。

[答案]×

189. 定期支付利息的附息債券是復(fù)利債券。

[答案]√

190. 貼現(xiàn)債券的貼現(xiàn)額，是債券本息和與債券發(fā)行價(jià)之間的差額。

[答案]√

191. 我國現(xiàn)階段的無記名國債屬實(shí)物債券的一種。

[答案]×

192. 我國通過銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國債不能上市流通，但可提前兌現(xiàn)。

[答案]√

193. 債券具有固定的票面利率和償還期，因而其市場價(jià)格相對于股票價(jià)格而言

比較穩(wěn)定。

[答案]√

194. 債券和股票本身沒有價(jià)值，但都是真實(shí)資本的代表。

[答案]×

195. 公債的最初功能是籌措基本建設(shè)資金。

[答案]×

196. 短期國債、中期國債和長期國債都屬于有期國債。

[答案]√

197. 金融債券屬記名證券，可掛失、可抵押，但不能提前兌現(xiàn)。

[答案]×

198. 非銀行金融機(jī)構(gòu)也是金融債券的發(fā)行主體之一。

[答案]√

199. 保證公司債是以公司的不動產(chǎn)作抵押而發(fā)行的債券。

[答案]×

200. 信用公司債屬于無擔(dān)保證券范疇。

[答案]√

201. 收益公司債的利息只有在公司有盈利時(shí)才支付。

[答案]√

202. 歐洲債券是外國債券的一種。

[答案]×

203. 歐洲債券是指籌資人在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券。

[答案]×

204. 證券投資基金通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人管理和運(yùn)用資金的一種直接投資方式。

[答案]×

205. 證券投資基金屬于一種從事股票、債券等金融工具投資，并將投資收益按基金投資者的比例進(jìn)行分配的直接投資方式。

[答案]×

206. 證券投資基金的活動實(shí)際上起到了把儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用。

[答案]×

207. 封閉式基金的買賣價(jià)格與基金的凈資產(chǎn)值保持相同。

[答案]×

208. 封閉式基金的買賣價(jià)格必然反映基金的凈資產(chǎn)值。

[答案]×

209. 對于開放式基金的交易，其贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加一定的贖回費(fèi)。

[答案]×

210. 國債基金的收益受市場利率影響，當(dāng)市場利率下降時(shí)債券基金收益會隨之下降。

[答案]×

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