2012年發(fā)行與承銷輔導：首次公開發(fā)行股票(9)

　　二、首次公開發(fā)行股票的輔導、內(nèi)核和承銷商備案材料$lesson$

　　(一)首次公開發(fā)行股票的輔導及驗收

　　1.保薦機構(gòu)(保薦人)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應對法系個人進行輔導。中國證監(jiān)會不再對輔導期限作硬性要求

　　2.保薦機構(gòu)輔導工作完成后，應向發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行輔導和驗收。

　　(二)保薦人的內(nèi)核：(12項具體規(guī)定)

　　1.各保薦人應按照指導意見的要求進行內(nèi)核和推薦，開展股票發(fā)行主承銷業(yè)務。

　　2.具體規(guī)定：

　　⑴建立發(fā)行人質(zhì)量評價體系，明確推薦標準，在充分盡職調(diào)查的基礎上，保證推薦內(nèi)部管理良好、運作規(guī)范、未來有發(fā)展?jié)摿Φ陌l(fā)行人發(fā)行股票。

　?、票Ｋ]人應成立內(nèi)核小組，并根據(jù)實際情況，對內(nèi)核小組的職責、人員構(gòu)成、工作規(guī)則等進行適當調(diào)整，形成適應核準制要求的規(guī)范、有效的內(nèi)核制度，并將內(nèi)核小組的工作規(guī)則、成員名單和個人簡歷報中國證監(jiān)會職能部門備案。保薦人內(nèi)核小組應當恪盡職守，保持獨立判斷。

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　?、吮Ｋ]人應嚴格遵守有關(guān)信息披露的規(guī)定。在申請文件報送中國證監(jiān)會后，進入靜默期，除已公開的信息外，不得向外界透露有關(guān)本次發(fā)行的任何信息。承銷團成員的分析員作出的有關(guān)發(fā)行人的研究報告不得對外發(fā)出，直至有關(guān)本次股票發(fā)行的募集文件公開后，方可進行相關(guān)的宣傳和推介活動。

　?、瘫Ｋ]人應建立有效的內(nèi)部控制制度。遵循內(nèi)部“防火墻”原則，使投資銀行部門與研究部門、經(jīng)紀部門、自營部門在信息、人員、辦公地點等方面相互隔離，防止內(nèi)幕交易和操縱市場的行為。

　?、斜Ｋ]人應當在發(fā)行完成當年及其后的1個會計年度發(fā)行人年度報告公布后的1個月內(nèi)，對發(fā)行人進行回訪。

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