2012證券從業(yè)輔導：市場的行政監(jiān)管(1)

2012證券從業(yè)<基礎知識>輔導：市場的行政監(jiān)管(1)

　　一、證券市場監(jiān)管的意義和原則

　　(一)證券市場的監(jiān)管意義

　　1.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要。

　　2.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要。

　　3.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。

　　4.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

　　(二)證券市場監(jiān)管的原則

　　1.依法監(jiān)管原則。

　　2.保護投資者利益原則。

　　3.“三公”原則。公開、公平、公正。

　　(1)公開原則。這一原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。

　　(2)公平原則。這一原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。

　　(3)公正原則。這一原則要求證券監(jiān)管機構(gòu)在公開、公平原則的基礎上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。

　　4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。國家對證券市場的監(jiān)管是證券市場健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。國家監(jiān)督與自我管理相結(jié)合的原則是世界各國共同奉行的原則。

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