2012年12月證券交易考前模擬：試卷二

　　一、單項選擇題(本類題共60小題，每題o.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

　　1.1992年年初，人民幣特種股票即B股在( )證券交易所上市。

　　A.中國香港

　　B.深圳

　　C.上海

　　D.紐約

　　2.新中國證券市場的建立始于( )。

　　A.1982年

　　B.1986年

　　C.1990年

　　D.1991年

　　3.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )的債券。

　　A.優(yōu)先股

　　B. B股

　　C.另一種證券

　　D.基金

　　4.信用交易是投資者通過交付( )取得經(jīng)紀商信用而進行的交易。

　　A押金

　　B.股本

　　C.資金

　　D.保證金

　　5.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務之一的，其注冊資本不得低于人民幣( )元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.1億

　　D.5億

　　6.證券市場的穩(wěn)定性可以用( )來衡量。

　　A.市場指數(shù)的風險度

　　B.市場價格的風險度

　　C市場價格的波動性

　　D.市場指數(shù)的波動性

　　7.如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取( )為成交價。

　　A.中間價 B.距前收盤價最近的價位

　　C.可實現(xiàn)最大成交量的價格

　　D.使未成交量最小的申報價格

　　8.客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當時的市場價格買進或賣出證券，這種委托是( )。

　　A.電話委托

　　B.當面委托

　　C市價委托

　　D.限價委托

　　9.上海證券交易所規(guī)定( )的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。

　　A.權證交易

　　B.債券質(zhì)押式回購交易

　　C.債券買斷式回購交易

　　D.基金交易

　　10.在( )情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。

　　A.凈價交易

　　B.市價交易

　　C全價交易

　　D.買賣價交易

　　11.在我國，取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業(yè)務，不得因自營業(yè)務影響經(jīng)紀業(yè)務，這反映了( )的申報原則。

　　A.時間優(yōu)先

　　B.價格優(yōu)先

　　C.客戶優(yōu)先

　　D.會員優(yōu)先

　　12.深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的( )為開盤集合競價時間。

　　A.9：20～9：35

　　B.9：15～9：25

　　C.9：25～9：35

　　D.14：57～15：00

　　13.市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與( )全部或部分成交，交易主機按時間優(yōu)先順序配對成交。

　　A.意向申報

　　B.雙邊報價

　　C.成交申報

　　D.定價申報

　　14.證券市場的退市風險警示制度是從( )開始實施的。

　　A.2003年4月2日

　　B.2003年4月3日

　　C.2003年5月8日

　　D.2004.年l月1日15.中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在( )內(nèi)再次受到深圳證券

　　交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A.6個月

　　B.12個月

　　C.18個月

　　D.24個月

　　16.在深圳證券交易所，當( )時，收盤價為當日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。

　　A.收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價

　　B.通過集合競價的方式產(chǎn)生

　　C.當日無成交

　　D.當日有成交的

　　17.一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過( )。

　　A.10分鐘

　　B.30分鐘

　　C.60分鐘

　　D.90分鐘

　　18.固定收益平臺詢價交易中，詢價方每次可以向( )家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時提出的報價采用確定報價。

　　A.10

　　B.5

　　C.3

　　D.1

　　19.客戶作為委托合同的另一方，在享受權利的同時必須承擔的義務不包括( )。

　　A.了解交易風險，明確買賣方式

　　B.按規(guī)定繳存交易結算資金

　　C.采用正確的委托手段

　　D.根據(jù)自身承受能力只接受部分交易結果

　　20.買賣成交后，證券經(jīng)紀商應當按規(guī)定制作( )交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。

　　A.成交說明書

　　B.成交清單

　　C.買賣成交報告單

　　D.委托說明書

　　

     21.境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶填寫( )，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。

　　A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

　　B.《機構證券賬戶注冊申請表》

　　C.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

　　D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

　　22.自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構)出具的原( )。

　　A.證券賬戶凍結證明

　　B.證券賬戶結算證明

　　C.資金賬戶凍結證明

　　D.資金賬戶結算證明

　　23.在( )，營銷人員應當使得客戶有一個態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認可或支持該公司及其產(chǎn)品。

　　A.認知階段

　　B.情感階段

　　C.猶豫階段

　　D.最終行為階段

　　24.( )是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。

　　A.客戶服務

　　B.客戶咨詢

　　C.客戶招攬

　　D.客戶反饋

　　25.發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日( )個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　26.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照( )自動增加相應的股數(shù)。

　　A.有償送股比例

　　B.約定送股比例

　　C.有效送股比例

　　D.無償送股比例

　　27.中國證券登記結算有限責任公司的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于( )。

　　A.分公司系統(tǒng)

　　B.結算系統(tǒng)

　　C.互聯(lián)網(wǎng)

　　D.交易系統(tǒng)

　　28.開放式基金的認購，上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示( )。A.基金資產(chǎn)凈值

　　B.每份基金份額面值

　　C.基金份額累計凈值

　　D.每百份基金份額凈值 .

　　29.上海證券交易所實行全面指定交易后，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司在( )閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。

　　A.配股公告日 B.配股登記日

　　C.配股公告日后一天

　　D.配股登記日后一天

　　30.對于《關于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》施行前已退市的公司，在此指導意見施行后( )個工作日內(nèi)未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。

　　A.3

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　31.具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣是( )。

　　A.銀行間市場的自營買賣

　　B.柜臺自營買賣

　　C.交易系統(tǒng)自營買賣

　　D.債券市場自營買賣

　　32.證券公司的證券自營業(yè)務使用的資金是( )。

　　A.經(jīng)紀客戶的資金

　　B.證券交易準備金

　　C.監(jiān)管機構下?lián)艿馁Y金

　　D.自有或依法籌集可用于自營業(yè)務的資金

　　33.證券自營業(yè)務資金持有一種權益類證券的成本不超過凈資本的( )。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.100%

　　D.500%

　　34.下列不屬于“可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件”的選項是( )。

　　A.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡趥鶆盏倪`約情況

　　B.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化

　　C.公司發(fā)生虧損或損失

　　D.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

　　35.證券公司、資產(chǎn)托管機構為集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券賬戶名稱應當是( )。

　　A集合資產(chǎn)管理計劃名稱一證券公司名稱一各方托管機構名稱

　　B.各方托管機構名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計劃名稱

　　C.證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計劃名稱一資產(chǎn)托管機構名稱

　　D.證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱

　　36.證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的( )，并且不得超

　　過2億元;參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的( )。

　　A.5%，10%

　　B.5%，15%

　　C.10%，15%

　　D.15%，25%

　　37.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證券監(jiān)督管理委員會批復同意后( )個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。

　　A.5

　　B.10

　　C .15

　　D.30

　　38.上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。

　　A.上月資產(chǎn)總值

　　B.上月資產(chǎn)市值

　　C上月資產(chǎn)凈值

　　D.上月資產(chǎn)平均值

　　39.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。、

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C 1倍以上10倍以下

　　D.1倍以上15倍以下

　　40.證券公司應當指定專人向客戶如實披露其( )，講解有關業(yè)務規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。

　　A財務狀況

　　B.投資業(yè)績

　　C.管理能力

　　D.業(yè)務資格

　　

      41.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的( )證券賬戶。

　　A.一級

　　B.二級

　　C.三級

　　D.初始

　　42.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為( )。

　　A維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費用)

　　B.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)

　　C.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用)

　　D.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融券賣出金額+融券買人證券數(shù)量×市價+利息及費用)

　　43.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司( )的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易專用證券結算賬戶

　　C.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　44.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的( )計算。

　　A.凈值

　　B.市值

　　C.面值

　　D.發(fā)行價格

　　45.證券公司應當在每一月份結束后( )個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構和證券交易所書面報告當月的相關情況。

　　A.10

　　B.15

　　C. 20

　　D.30

　　46.下列各選項中，對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了規(guī)定的是( )。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《融資融券交易風險揭示書》

　　C.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

　　D.《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》

　　47.客戶融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的( )調(diào)高，證券公司將相應提高融資利率或融券費率。

　　A.同期金融機構貸款基準利率

　　B.同期金融機構活期存款基準利率

　　C同期銀行存款準備金率

　　D.同期金融機構1年期存款基準利率

　　48.客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶是( )。

　　A客戶信用證券賬戶

　　B.客戶信川資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　49.《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)( )批準、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　50.全國銀行間市場規(guī)定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的( )，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總額的( )。

　　A.20%，20%

　　B.200%，20%

　　C.20%，200%

　　D.200%，200%

　　51.上海證券交易所國債買斷式回購申報價格按每百元面值債券( )進行申報。

　　A.到期價(凈價)

　　B.到期現(xiàn)價(凈價)

　　C.到期購回價(全價)

　　D.到期購回價(凈價)

　　52.上海證券交易所買斷式回購每筆申報限量：競價撮合系統(tǒng)最小( )手，最大( )手。

　　A.500，1000

　　B.1000，50000

　　C.1000，10000

　　D.5000，10000

　　53.全國銀行間市場買斷式回購中，( )負責買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。

　　A.同業(yè)中心

　　B.中國人民銀行

　　C.中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會

　　D.中央國債登記結算有限責任公司

　　54.在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券( )的一方。

　　A.質(zhì)權

　　B.抵押權

　　C.處置權

　　D.所有權

　　55.下列選項中，不屬于證券交易的結算流程的是( )。

　　A.清算

　　B.證券委托

　　C.發(fā)送交收結果

　　D.證券交收和資金交收

　　56.某結算參與人3月買人證券總金額為200萬元，3月交易天數(shù)為22天，中國證券登記結算有限責任公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為( )元。

　　A.10000

　　B.13333

　　C. 18182

　　D.2000000

　　57.接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司一般在( )，作為共同對手方，以結算參與人為單位，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收和應付價款進行軋抵處理。

　　A.第二日

　　B.當日日終

　　C.次一營業(yè)日

　　D.當日15：57前

　　58.由于證券登記結算機構的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結算機構管理效率低下致使結算業(yè)務中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風險是( )。

　　A.流動性風險

　　B.本金風險

　　C.價差風險

　　D.操作風險

　　59.根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結算風險基金管理辦法》，證券結算風險基金按證券登記結算機構收入、收益的( )，以及結算參與人證券交易金額的一定比例收取。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.50%

　　60.結算備付金利息( )結息一次，結息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

　　A.每年

　　B.每月

　　C.每星期

　　D.每季度

　

    　二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.下列關于定期交易的特點，說法不正確的有( )。

　　A.市場為投資者提供了交易的即時性

　　B.交易過程中可以提供更多的市場價格信息

　　C.批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性

　　D.指令執(zhí)行和結算的成本相對比較低

　　2.下列關于交易型開放式指數(shù)基金的說法，正確的有( )。

　　A.追蹤的是實際的物價指數(shù)

　　B.代表的是一籃子股票的投資組合

　　C.可以在證券交易所掛牌上市交易

　　D.可以進行基金份額的申購和贖回

　　3.下列關于權證的說法，不正確的有( )。

　　A.權證的發(fā)行人只能是基礎證券的發(fā)行人

　　B.權證具有期權的性質(zhì)，也有交易的價值

　　C.權證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價

　　D.我國目前的權證既可在證券交易所內(nèi)進行交易，也可在場外交易市場上交易

　　4.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有( )。

　　A.為他人提供擔保

　　B.新聞出版業(yè)

　　C.安排證券上市

　　D.發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料

　　5.從2002年5月1日開始，( )的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.權證

　　D.證券投資基金

　　6.中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的( )。

　　A.保險公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.中國結算公司境外B股結算會員

　　7.A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，可用于買賣( )等各類證券。

　　A.權證

　　B.債券

　　C上市基金

　　D.人民幣普通股票

　　8.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為( )。

　　A.自動托管

　　B.隨處通買

　　C.哪買哪賣

　　D.轉(zhuǎn)托不限

　　9.在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下( )條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　B.B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

　　C.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　D.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　10.意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括( )。

　　A.證券賬號

　　B.本方交易單元代碼

　　C.買賣方向

　　D.證券代碼

　　11.上市公司出現(xiàn)以下( )情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A.最近3年連續(xù)虧損

　　B.在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月

　　C.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正，對以前年度財務會計報告進行追溯調(diào)整，導致最近2年連續(xù)虧損

　　D.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月

　　12.證券交易所可以決定停牌的情況有( )。

　　A.證券交易出現(xiàn)異常波動的

　　B.對涉嫌違法違規(guī)交易的證券

　　C.證券上市期屆滿

　　D.上市公司披露定期報告、臨時公告

　　13.下列屬于證券經(jīng)紀商為客戶提供的信息服務的有( )。

　　A.上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告

　　B.有關資產(chǎn)組合的評價和推薦

　　C.有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告

　　D.經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究

　　14.證券交易具有的( )特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣來完成交易過程。

　　A.交易過程的保密性

　　B.交易方式的特殊性

　　C.交易規(guī)則的嚴密性 D.操作程序的復雜性

　　15.證券公司講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險，簽署( )實際上起到了投資者教育的

　　作用。

　　A.《風險揭示書》

　　B.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　C.《客戶須知》

　　D.《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》

　　16.在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是( )。

　　A.代理人

　　B.授權人

　　C.委托人

　　D.受托人

　　17.關于申購資金凍結、驗資及配號，下列說法正確的有( )。

　　A.每一有效申購單位配一個號

　　B.申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國證券登記結算有限責任公司分公司進行申購資金凍結處理

　　C.當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票

　　D.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股

　　18.上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有( )。

　　A.T日

　　B.T+3日

　　C.T-1日

　　D.T+6日

　　19.使用中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括( )。

　　A.登錄中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和身份確認碼

　　B.向結算公司提交網(wǎng)絡申請

　　C.到身份驗證機構辦理身份驗證，激活網(wǎng)上用戶名

　　D.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進行投票

　　20.根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應由發(fā)行人根據(jù)( )確定。

　　A.持有人要求

　　B.公司財務情況

　　C.流通股價格

　　D.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

　　

     21.證券公司的自營業(yè)務中涉及( )等方面的重大決策應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　A.風險限額

　　B.業(yè)務授權

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.自營規(guī)模

　　22.證券公司董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎上，根據(jù)公司( )情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等。

　　A.損益

　　B.現(xiàn)金流

　　C.資本充足

　　D.資產(chǎn)、負債

　　23.證券自營業(yè)務合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中有如( )行為可能使證券公 司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

　　A.投資決策失誤

　　B.操縱市場

　　C.操作失誤

　　D.從事內(nèi)幕交易

　　24.下列關于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有( )。A.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　B.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可

　　25.關于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定，下列說法正確的有( )。

　　A.證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額

　　B.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣500萬元

　　C.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受證券形式的資產(chǎn)

　　26.下列( )情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結算機構代為申請。

　　A.客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶

　　B.專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶

　　C.客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶

　　D.客戶其他證券賬戶注銷時將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶

　　27.證券公司將委托資產(chǎn)投資于( )發(fā)行的證券，應當事先將相關信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機構，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復。

　　A.本公司

　　B.資產(chǎn)托管機構

　　C.與本公司有關聯(lián)方關系的公司

　　D.與資產(chǎn)托管機構有關聯(lián)方關系的公司

　　28.管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括( )。

　　A.參與金額(比例)

　　B.收益分配和責任分擔方式

　　C.本集合計劃開始運作的條件和日期

　　D.在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾

　　29.證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件包括( )。

　　A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司

　　B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效

　　C.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上

　　D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會認可，且已對實施進度作出明確安排

　　30.證券持有人對證券發(fā)行人的權利，是指( )。

　　A.配售股份的認購權利

　　B.請求分配投資收益的權利

　　C.請求召開證券持有人會議的權利

　　D.參加證券持有人會議、提案、表決的權利

　　31.業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司( )的可能性。

　　A.盈利能力下降

　　B.資產(chǎn)流動性不足

　　C.業(yè)務管理風險加大

　　D.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

　　32.可作為融資買入或融券賣出的標的股票應當符合的條件有( )。

　　A.股東人數(shù)不少于4000人

　　B.在交易所上市交易滿6個月

　　C.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%

　　D.融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　33.公開報價包括( )。

　　A.對話報價

　　B.單邊報價

　　C.雙邊報價

　　D.反向報價

　　34.全國銀行間市場買斷式回購的( )由交易雙方確定。

　　A.首期交易凈價

　　B.到期交付方式

　　C.到期交易凈價

　　D.回購債券數(shù)量

　　35.債券質(zhì)押式回購交易中的融券方也稱為( )。

　　A.逆回購方

　　B.買入返售方

　　C.賣出回購方

　　D.資金融出方

　　36.國債買斷式回購的交易主體賬戶限于( )。

　　A. A賬戶

　　B.B賬戶

　　C. C賬戶

　　D.D賬戶

　　37.證券登記具有( )證券持有人及其權利的法律效力，是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在。

　　A.確定

　　B.變更

　　C.取消

　　D.終止

　　38.通過( )的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　A.場外發(fā)行

　　B.網(wǎng)上發(fā)行

　　C.網(wǎng)下發(fā)行

　　D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

　　39.( )是指證券登記結算機構采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風險。

　　A.本金風險

　　B.價差風險

　　C.重置風險

　　D.流動性風險

　　40.針對結算銀行風險，《證券登記結算管理辦法》要求建立( )。

　　A.風險評估體系

　　B.引入貨銀對付機制

　　C.結算銀行準人標準

　　D.業(yè)務緊急應變程序

　　

     三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。 ( )

　　A正確

　　B.錯誤

　　3.期貨交易是非標準化的，可在場內(nèi)市場進行，也可在場外市場進行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營買賣外，投資者都要通過委托經(jīng)紀商代理才能買賣證券。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.證券市場穩(wěn)定性包括證券市場的高效率和低成本兩方面的要求。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.報盤是指證券經(jīng)紀商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進行撮合。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.清算結束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買方同賣方轉(zhuǎn)移。這一過程屬于交收。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，就可進行交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.深圳證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.買方和賣方就大宗交易達成一致后，買賣雙方成交申報分別通過各自委托會員的席位進行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.債券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實行次一交易日回轉(zhuǎn)交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.深圳證券交易所集合競價期間不揭示集合競價參考價格、匹配量和未匹配量。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.證券發(fā)行人認為有必要調(diào)整除權(息)價的計算公式的，可以向證券交易所提出調(diào)整申請并說明理由。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.對首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，納入異常波動指標的計算。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.如因證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結果，不得反悔。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　

     21.補辦原號碼上海證券賬戶卡還應當提供托管證券公司(或B股托管機構)出具的原證券賬戶凍結證明。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.客戶對其自助及電話自動委托承擔一切責任。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部現(xiàn)場開立。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.證券公司在經(jīng)紀業(yè)務營銷活動中違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產(chǎn)品銷售活動，屬于管理風險。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.投資者在配股繳款時只能申報一次，而且不可以撤單。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回;二是直接從事買賣交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.投資者在同一認購日內(nèi)只可進行一次上市開放式基金的認購申報。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當股票價格下降時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權比較有利。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，應當符合的條件之一是最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價的方式所進行的金融期權合約的交易。( )

　　A正確

　　B.錯誤

　　31.在代理買賣業(yè)務中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離，并由不同人員負責。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.發(fā)行人的分配股利和增資計劃不屬于內(nèi)幕信息。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.證券自營買賣的對象主要有兩大類：依法公開發(fā)行的證券和中國證監(jiān)會認可的其他證券。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.在證券的經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔。 ( )

　　A正確

　　B.錯誤

　　36.計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據(jù)自營投資的類別按成本價與公允價值孰低原則計算。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.證券公司以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃，證券公司投入的資金，根據(jù)其所承擔的責任，在計算公司的凈資本額時予以相應的扣減。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證券監(jiān)督管理委員會批準的除外。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.證券公司、資產(chǎn)托管機構、第三方存管機構破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)應納入其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，買賣證券交易所的交易品種應當使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　

     41.托管機構應當按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計劃名稱。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　42.因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應在3個工作日內(nèi)進行調(diào)整，并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。( )

　　A.正確 B錯誤

　　43.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的證券及客戶歸還的證券。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　44.可充抵保證金證券的名單和折算率一經(jīng)確定，則不能調(diào)整。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　45.客戶不得將已設定擔?；蚱渌谌綑嗬氨徊扇〔榉?、凍結等司法措施的證券提交為擔保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　46.單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的20%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　47.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業(yè)務。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　48.客戶信用資金賬戶是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　49.債券質(zhì)押式回購交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融人資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由第三方按約定回購利率計算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　50.以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同的，業(yè)務公章和法定代表人(或授權人)簽字也是必備條款。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　51.全國銀行間市場質(zhì)押式回購合同在辦理質(zhì)押登記后生效。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　52.全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易成交后，最后一個步驟是成交雙方辦理債券和資金的結算。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　53.質(zhì)押式回購合同成立之后，交易雙方可以根據(jù)實際情況變更或解除合同。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　54.上海證券交易所買斷式回購到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購進行不履約申報。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　55.結算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶不同于結算備付金賬戶。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　56.結算參與人被認定為高風險結算參與人的，中國證券登記結算有限責任公司有權隨時提高其最低結算備付金限額。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　57.結算參與人資金交收賬戶每日(包括節(jié)假日)日終余額加上凍結資金后，不得低于其最低結算備付金限額。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　58.結算系統(tǒng)參與人無對應交易席位且已結清與中國證券登記結算有限責任公司的一切債權、債務后，可申請終止在中國證券登記結算有限責任公司的結算業(yè)務，撤銷結算賬戶。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　59.對于實行逐筆交收的證券交易，滬、深分公司也一并將其納入到凈額清算中計算對應結算參與人的應收和應付金額。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　60.信用風險包括買方不能履行資金交收義務的風險，或賣方不能履行證券交收義務的風險。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　參考答案及詳細解析

　　

      一、單項選擇題

　　1.C

　　【解析】1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。

　　2.B

　　【解析】新中國證券交易市場的建立始于1986年。

　　3.C

　　【解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的債券。

　　4.D

　　【解析】信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀人信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。

　　5.C

　　【解析】(1)證券承銷與保薦;(2)證券自營;(3)證券資產(chǎn)管理。從事上述業(yè)務之一的最低注冊資本不低于人民幣1億元。

　　6.A

　　【解析】證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風險度來衡量。

　　7.B

　　【解析】如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取距前收盤價最近的價位為成交價。

　　8.C

　　【解析】市價委托是客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當時的市場價格買進或賣出證券。

　　9.B

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。

　　10.A

　　【解析】在凈價交易情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。

　　11.C

　　【解析】客戶優(yōu)先是指當證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應讓客戶委托買賣優(yōu)先申報。

　　12.B

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間。

　　13.D

　　【解析】市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與定價申報全部或部分成交，交易主機按時間優(yōu)先順序配對成交。

　　14.C

　　【解析】從2003年5月8日起實行退市風險警示制度。

　　15.D

　　【解析】中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　16.A

　　【解析】在深圳證券交易所，當收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價時，收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。

　　17.C

　　【解析】一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘。

　　18.B

　　【解析】固定收益平臺詢價交易中，詢價方每次可以向5家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時提出的報價采用確定報價。

　　19.D

　　【解析】委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結果。

　　20.C

　　【解析】買賣成交后，證券經(jīng)紀商應當按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。

　　21.B

　　【解析】境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶填寫《機構證券賬戶注冊申請表》，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。

　　22.A

　　【解析】自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構)出具的原證券賬戶凍結證明。

　　23.B

　　【解析】在情感階段，營銷人員應當使得客戶有一個態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認可或支持該公司及其產(chǎn)品。

　　24.C

　　【解析】客戶招攬是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。

　　25.A

　　【解析】發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日1個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

　　26.D

　　【解析】上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例自動增加相應的股數(shù)。

　　27.C

　　【解析】中國證券登記結算有限責任公司的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。

　　28.B

　　【解析】上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值。

　　29.B

　　【解析】上海證券交易所實行全面指定交易后，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司在配股登記日閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。

　　30.C

　　【解析】對于《關于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》施行前已退市的公司，在此指導意見施行后15個工作El內(nèi)未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。

　　31.A

　　【解析】銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣。

　　32.D

　　【解析】證券公司的證券自營業(yè)務使用的資金是自有資金或依法籌集可用于自營業(yè)務的資金。

　　33.B

　　【解析】證券自營業(yè)務資金持有一種權益類證券的成本不超過凈資本的30%。

　　34.C

　　【解析】C項應該是：公司發(fā)生重大虧損或重大損失。

　　35.D

　　【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機構為集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。

　　36.B

　　【解析】證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元;參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。37.A

　　【解析】集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證券監(jiān)督管理委員會批復同意后5個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。

　　38.C

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi);向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值。

　　39.B

　　【解析】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　40.D

　　【解析】證券公司應當指定專人向客戶如實披露其業(yè)務資格，講解有關業(yè)務規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。

　　41.B

　　【解析】客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。42.C

　　【解析】維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為：維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用)。

　　43.C

　　【解析】證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

　　44.B

　　【解析】證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的市值計算。

　　45.A

　　【解析】證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構和證券交易所書面報告當月的相關情況。

　　46.D

　　【解析】2010年1月22日，《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了規(guī)定。

　　47.A

　　【解析】客戶融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應提高融資利率或融券費率。

　　48.B

　　【解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。

　　49.A

　　【解析】《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

　　50.C

　　【解析】全國銀行間市場規(guī)定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的20%，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總額的200%。

　　51.D

　　【解析】上海證券交易所國債買斷式回購申報價格按每百元面值債券到期購回價(凈價)進行申報。

　　52.B

　　【解析】上海證券交易所買斷式回購每筆申報限量：競價撮合系統(tǒng)最小1000手，最大50000手。

　　53.A

　　【解析】全國銀行間市場買斷式回購中，同業(yè)中心負責買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。54. A

　　【解析】在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融人資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權的一方。

　　55.B

　　【解析】證券委托不屬于證券交易的結算流程。

　　56.C

　　【解析】最低結算備付金限額=上月證券買人金額/上月交易天數(shù)×最低結算備付金比例=200萬/22×20%=l8182元。

　　57.B

　　【解析】接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司一般在當日日終，作為共同對手方，以結算參與人為單位，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收和應付價款進行軋抵處理。

　　58.D

　　【解析】操作風險是指由于證券登記結算機構的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結算機構管理效率低下致使結算業(yè)務中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風險。

　　59.A

　　【解析】根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結算風險基金管理辦法》，證券結算風險基金按證券登記結算機構收入、收益的20%，以及結算參與人證券交易金額的一定比例收取。

　　60.D

　　【解析】結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

　　

      二、多項選擇題

　　1.AB

　　【解析】AB是連續(xù)交易的特點。

　　2.BCD

　　【解析】交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實際的股價指數(shù)，所以A項說法有誤。

　　3.AD

　　【解析】權證的發(fā)行人可以是基礎證券的發(fā)行人也可以是其以外的第三人，所以A項說法有誤。我國目前的權證都在證券交易所進行交易，所以D項說法有誤。

　　4.ABD

　　【解析】證券交易所不得直接或間接從事的事項：(1)以盈利為目的的業(yè)務;(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料;(4)為他人提供擔保;(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

　　5.ABD

　　【解析】從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　6.BCD

　　【解析】開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的證券公司、商業(yè)銀行及中國結算公司境外8股結算會員。

　　7.ABCD

　　【解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量霸多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣 人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。8.ABCD

　　【解析】深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

　　9.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　10.ACD

　　【解析】成交申報指令不包括本方交易單元代碼。

　　11.BCD

　　【解析】A項應該是：最近2年連續(xù)虧損。

　　12.ABD

　　【解析】證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

　　13.ACD

　　【解析】證券經(jīng)紀商提供信息服務包括：上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告、經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究、有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告等。

　　14.BCD

　　【解析】由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴密性和操作程序的復雜性，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣來完成交易過程。

　　15.AC

　　【解析】證券公司講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險，簽署《風險揭示書》、《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。

　　16.BC

　　【解析】在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是授權人、委托人。

　　17.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　18.BD

　　【解析】上海證券交易所市場A股和8股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。

　　19.ACD

　　【解析】 ACD項屬于使用中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行投票的具體流程。

　　20.BD

　　【解析】根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，具體轉(zhuǎn)股期限應由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財務情況確定。

　　21.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　22.ACD

　　【解析】證券公司董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等。

　　23.BD

　　【解析】合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為。如從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

　　24.ABD

　　【解析】沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以C項說法有誤。25.AC

　　【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元，所以B項說法有誤。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)，所以D項說法有誤。

　　26.AB

　　【解析】客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶，或者專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶的，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結算機構代為申請。

　　27.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　28.ABD

　　【解析】管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括：參與金額(比例)、收益分配和責任分擔方式、在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾。

　　29.BCD

　　【解析】經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司，所以A項說法有誤。

　　30.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　31.BD

　　【解析】業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。

　　32.ACD

　　【解析】B項應該是：在交易所上市交易滿3個月。

　　33.BC

　　【解析】公開報價包括單邊報價和雙邊報價。

　　34.ACD

　　【解析】買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定。35.ABD

　　【解析】債券質(zhì)押式回購交易中的融券方也稱為逆回購方、買入返售方、資金融出方。36.BD

　　【解析】國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者(B、D賬戶)。

　　37.AB

　　【解析】證券登記具有確定或變更證券持有人及其權利的法律效力，是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在。

　　38.BD

　　【解析】通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(網(wǎng)上發(fā)行)的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　39.BC

　　【解析】價差風險是指證券登記結算機構采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風險。價差風險也稱“重置風險”。

　　40.AC

　　【解析】針對結算銀行風險，《證券登記結算管理辦法》要求建立結算銀行準人標準和風險評估體系。

　　三、判斷題

　　1.B

　　【解析】債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。

　　2.A

　　【解析】金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　3.B

　　【解析】期貨交易是標準化的，一般在場內(nèi)市場進行。

　　4.A

　　【解析】在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營買賣外，投資者都要通過委托經(jīng)紀商代理才能買賣證券。

　　5.A

　　【解析】在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。

　　6.B

　　【解析】證券市場有效性包括證券市場的高效率和低成本兩方面的要求。

　　7.B

　　【解析】證券經(jīng)紀商接到投資者指令后，首先要對投資者身份的真實性和合法性進行審查，審查合格后，經(jīng)紀商要將投資者指令的內(nèi)容傳遞到證券交易所進行撮合。這一過程稱為“委托的執(zhí)行”或“申報”、“報盤”。

　　8.A

　　【解析】清算結束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買方同賣方轉(zhuǎn)移。這一過程屬于交收。

　　9.A

　　【解析】目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。

　　10.B

　　【解析】撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，必須按規(guī)定另行選擇一個交易參與人重新辦理指定交易申請后，方可進行交易。

　　11。A

　　【解析】市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易。

　　12.A

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價。

　　13.A

　　【解析】買方和賣方就大宗交易達成一致后，買賣雙方成交申報分別通過各自委托會員的席位進行。

　　14.B

　　【解析】債券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實行當日回轉(zhuǎn)交易。

　　15.A

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，集合競價期間不揭示集合競價參考價格、匹配量和未匹配量。

　　16.A

　　【解析】證券發(fā)行人認為有必要調(diào)整除權(息)價的計算公式的，可以向證券交易所提出調(diào)整申請并說明理由。

　　17.B

　　【解析】對首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標的計算。

　　18.A

　　【解析】證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。

　　19.A

　　【解析】如因證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任。

　　20.A

　　【解析】委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結果，不得反悔。

　　21.B

　　【解析】補辦新號碼上海證券賬戶卡還應當提供托管證券公司(或B股托管機構)出具的原證券賬戶凍結證明。

　　22.A

　　【解析】客戶對其自助及電話自動委托承擔一切責任。

　　23.A

　　【解析】客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部現(xiàn)場開立。

　　24.B

　　【解析】證券公司在經(jīng)紀業(yè)務營銷活動中違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產(chǎn)品銷售活動，屬于合規(guī)風險。

　　25.B

　　【解析】投資者在配股繳款時可以多次申報，可以撤單。

　　26.A

　　【解析】投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回;二是直接從事買賣交易。

　　27.B

　　【解析】投資者在同一認購日內(nèi)可以進行多次上市開放式基金的認購申報。

　　28.B

　　【解析】可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權比較有利。

　　29.A

　　【解析】本題考查證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓的條件。證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，應當符合的條件之一是最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。

　　30.B

　　【解析】期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。

　　31.B

　　【解析】在代理買賣業(yè)務中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔。

　　32.A

　　【解析】投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離，并由不同人員負責。

　　33.B

　　【解析】發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。

　　34.A

　　【解析】證券自營買賣的對象主要有兩大類：依法公開發(fā)行的證券和中國證監(jiān)會認可的其他證券。

　　35.B

　　【解析】在證券的自營買賣業(yè)務中，證券公司作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔。

　　36.B

　　【解析】計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據(jù)自營投資的類別按成本價與公允價值孰高原則計算。

　　37.A

　　【解析】證券公司以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃，證券公司投入的資金，根據(jù)其所承擔的責任，在計算公司的凈資本額時予以相應的扣減。

　　38.A

　　【解析】專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證券監(jiān)督管理委員會批準的除外。

　　39.B

　　【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機構、第三方存管機構破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不應納入其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

　　40.A

　　【解析】證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，買賣證券交易所的交易品種應當使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。

　　41.A

　　【解析】托管機構應當按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計劃名稱。

　　42.B

　　【解析】因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整，并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。

　　43.B

　　【解析】融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。44.B

　　【解析】交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整可充抵保證金證券的名單和折算率。

　　45.A

　　【解析】客戶不得將已設定擔保或其他第三方權利及被采取查封、凍結等司法措施的證券提交為擔保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。

　　46.B

　　【解析】單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。

　　47.A

　　【解析】證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業(yè)務。

　　48.B

　　【解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。

　　49.B

　　【解析】債券質(zhì)押式回購交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融人資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由融資方按約定回購利率計算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。

　　50.B

　　【解析】以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同的，業(yè)務公章和法定代表人(或授權人)簽字可以不作為必備條款。

　　51.A

　　【解析】全國銀行間市場質(zhì)押式回購合同在辦理質(zhì)押登記后生效。

　　52.A

　　【解析】全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易成交后。最后一個步驟是成交雙方辦理債券和資金的結算。

　　53.B

　　【解析】質(zhì)押式回購合同成立之后，交易雙方應全面履行合同規(guī)定的義務，不得擅自變

　　更或解除合同。

　　54.A

　　【解析】上海證券交易所買斷式回購到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購進行不履約申報。

　　55.B

　　【解析】結算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶也稱為結算備付金賬戶。

　　56.A

　　【解析】結算參與人被認定為高風險結算參與人的，中國證券登記結算有限責任公司有權隨時提高其最低結算備付金限額。

　　57.B

　　【解析】結算參與人資金交收賬戶每日(包括節(jié)假日)日終余額扣減凍結資金后，不得低于其最低結算備付金限額。

　　58.A

　　【解析】結算系統(tǒng)參與人無對應交易席位且已結清與中國證券登記結算有限責任公司的一切債權、債務后，可申請終止在中國證券登記結算有限責任公司的結算業(yè)務，撤銷結算賬戶。

　　59.B

　　【解析】對于實行逐筆交收的證券交易，中國結算公司滬、深分公司并不將其納入到凈額清算中，而是逐筆計算對應結算參與人的應收和應付金額。

　　60.A

　　【解析】信用風險包括買方不能履行資金交收義務的風險，或賣方不能履行證券交收義務的風險。

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