行業(yè)動(dòng)態(tài)：深交所將對(duì)炒新賬戶實(shí)行分類管理

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　　證券時(shí)報(bào)記者從近日召開(kāi)的“落實(shí)新股交易投資者適當(dāng)性管理工作會(huì)議”上獲悉,為了更精準(zhǔn)、更有效地遏制炒新,深交所將推動(dòng)會(huì)員建立炒新賬戶分類與風(fēng)險(xiǎn)警示長(zhǎng)效機(jī)制,并針對(duì)炒新賬戶及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)揭示與警示措施,要求會(huì)員機(jī)構(gòu)開(kāi)展自查專項(xiàng)活動(dòng),提升炒新賬戶管理效果。

　　會(huì)議認(rèn)為,為鞏固新股發(fā)行體制改革的階段性成果,配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)展首次公開(kāi)發(fā)行(IPO)在審公司2012年度財(cái)報(bào)專項(xiàng)檢查活動(dòng),要充分利用當(dāng)前新股暫停發(fā)行的窗口期,系統(tǒng)總結(jié)去年以來(lái)新股交易適當(dāng)性管理工作的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),進(jìn)一步深化落實(shí)新股交易適當(dāng)性管理。

　　會(huì)議強(qiáng)調(diào),加強(qiáng)新股交易適當(dāng)性管理,不僅是深化新股發(fā)行體制改革,促進(jìn)一二級(jí)市場(chǎng)均衡協(xié)調(diào)發(fā)展的配套要求,也是會(huì)員保護(hù)客戶利益,踐行行業(yè)責(zé)任的職責(zé)所在。當(dāng)前廣大中小投資者參與新股交易的投機(jī)和盲目跟風(fēng)心理仍較為嚴(yán)重,參與炒新賬戶總體表現(xiàn)為虧損。去年上半年,近6成中小投資者參與深市新股首日交易出現(xiàn)虧損,交易經(jīng)驗(yàn)越少的投資者虧損比例越高,買(mǎi)入首日漲幅越高的新股虧損面越大。會(huì)議要求廣大會(huì)員從行業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā),提高對(duì)新股交易適當(dāng)性管理工作的認(rèn)識(shí),堅(jiān)定做好這項(xiàng)工作的決心,共同營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境,迎接行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的更大機(jī)遇。

　　深交所向會(huì)員單位下發(fā)的《關(guān)于深化落實(shí)新股交易投資者適當(dāng)性管理工作的通知》,要求會(huì)員機(jī)構(gòu)應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)的充分揭示和有效警示為目標(biāo),結(jié)合自身客戶管理需要,建立炒新賬戶分類與風(fēng)險(xiǎn)警示長(zhǎng)效機(jī)制,切實(shí)加強(qiáng)對(duì)炒新賬戶的管理,主要包括明確炒新賬戶的分類方法和標(biāo)準(zhǔn),會(huì)員機(jī)構(gòu)可以將炒新賬戶分為炒新重點(diǎn)賬戶、炒新活躍賬戶、炒新虧損賬戶及風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足賬戶等類別。

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