中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法

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　　為了加快推進(jìn)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)建設(shè),切實(shí)為廣大中小企業(yè)提供資本市場(chǎng)服務(wù),2月2日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》),自公布之日起實(shí)施。

　　據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹,《暫行辦法》主要解決三方面問(wèn)題:一是確立全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”)及掛牌公司的法律地位;二是明確全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能,對(duì)其組織結(jié)構(gòu)提出特殊要求,對(duì)其履行自律監(jiān)管職責(zé)提出明確要求;三是建立全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的基本監(jiān)管框架,在明確和突出全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自律監(jiān)管職責(zé)的同時(shí),規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)管。

　　《暫行辦法》共6章,35條,包括總則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的組織結(jié)構(gòu)、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律監(jiān)管、監(jiān)督管理及附則?！稌盒修k法》在制定過(guò)程中,堅(jiān)持了以下原則:一是借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn),探索監(jiān)管創(chuàng)新。從境外發(fā)達(dá)市場(chǎng)的慣例來(lái)看,證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)公司制市場(chǎng)組織者的監(jiān)管,主要包括治理結(jié)構(gòu)監(jiān)管、業(yè)務(wù)規(guī)則審批、現(xiàn)場(chǎng)檢查三個(gè)方面?！稌盒修k法》積極探索了對(duì)我國(guó)第一家公司制證券市場(chǎng)組織機(jī)構(gòu)的監(jiān)管方式,規(guī)定了相應(yīng)的內(nèi)容。二是充分放權(quán),支持市場(chǎng)創(chuàng)新?！稌盒修k法》力圖賦予全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司具有更加市場(chǎng)化的運(yùn)作機(jī)制,更加充分的自主權(quán)和更加廣闊的政策空間。因此,《暫行辦法》按照市場(chǎng)優(yōu)先和社會(huì)自治的總體思路,充分授權(quán)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自主制定掛牌條件、轉(zhuǎn)讓方式、主辦券商管理等各項(xiàng)基本業(yè)務(wù)規(guī)則,支持其探索形成高效、靈活、符合場(chǎng)外市場(chǎng)特征的規(guī)則體系和制度框架,增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。三是依法定責(zé),公益優(yōu)先。從國(guó)際實(shí)踐看,培育和扶持中小企業(yè)具有一定公益性,多屬政府部門(mén)承擔(dān)的職責(zé)。因此,全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的社會(huì)公益屬性更加凸顯,承擔(dān)著服務(wù)中小企業(yè)和負(fù)責(zé)自律監(jiān)管的雙重職能。為此,《暫行辦法》在總則部分明確規(guī)定,全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公益優(yōu)先,創(chuàng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境,保證全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的正常運(yùn)行,為各參與人提供優(yōu)質(zhì)、高效、靈活、低成本的金融服務(wù)。《暫行辦法》的具體條款也進(jìn)一步體現(xiàn)了上述要求。四是簡(jiǎn)單明了,急用先行?？紤]到現(xiàn)階段對(duì)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)管,還缺乏足夠的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),《暫行辦法》定位于一個(gè)階段性、探索性的監(jiān)督管理辦法,重點(diǎn)對(duì)一些重要事項(xiàng)作出原則性規(guī)定,對(duì)一些暫時(shí)難以明確的內(nèi)容作了簡(jiǎn)化處理。隨著擴(kuò)大試點(diǎn)工作不斷推進(jìn),今后可在條件具備的情況下進(jìn)一步完善。

　　該負(fù)責(zé)人表示,《暫行辦法》公布實(shí)施后,全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司還將發(fā)布實(shí)施相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)的業(yè)務(wù)規(guī)則體系將逐步建立,為全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)從區(qū)域性試點(diǎn)轉(zhuǎn)為面向全國(guó)的規(guī)范運(yùn)行奠定法律基礎(chǔ)。

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