《證券投資基金》第三章考綱：基金的募集交易與登記
更新時間：2013-02-25 12:29:55
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《證券投資基金》第三章考綱要求：基金的募集、交易與登記
考綱要求
根據考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點掌握的知識點有：
(1)開放式基金、封閉式基金、ETF與LOF、QDII基金的認購。
(2)封閉式基金折(溢)價率的計算。
(3)開放式基金申購、贖回的概念、原則、申購與認購的區(qū)別及申購份額、贖回金額的計算方法。
(4)開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的概念，ETF份額的交易規(guī)則及申購和贖回原則。
(5)LOF份額的交易規(guī)則，QDII基金申購贖回與～般開放式基金申購贖回的區(qū)別。
(6)開放式基金份額的登記概念。需要熟悉和了解的內容有：
(1)基金及開放式基金的募集程序，封閉式基金的交易費用，巨額贖回的認定與處理方式。
(2)ETF份額申購、贖回清單與內容，LOF份額上市的交易條件，開放式基金登機構及其職責，基金登記及基金份額申購(認購)、贖回資金清算流程。
(3)分級基金上市交易的特點，申購、贖回的特點，轉托管的概念。
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