《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方電子商務(wù)平臺(tái)開(kāi)展業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》

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中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方電子商務(wù)平臺(tái)開(kāi)展業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》

　　　　3月16日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方電子商務(wù)平臺(tái)開(kāi)展業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,中國(guó)基金銷售市場(chǎng)從初始階段即伴隨著電子商務(wù)業(yè)務(wù)的發(fā)展,這是其有別于其他成熟市場(chǎng)的歷史特點(diǎn)。電子商務(wù)的應(yīng)用為基金銷售機(jī)構(gòu)突破傳統(tǒng)物理網(wǎng)點(diǎn)的局限創(chuàng)造了極為有利的條件。同時(shí),網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)相對(duì)物理網(wǎng)點(diǎn)具有效率高、成本低、影響面廣、方便專業(yè)信息展示等優(yōu)勢(shì),使得基金銷售機(jī)構(gòu)與投資人可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)即時(shí)“面對(duì)面”溝通?！稌盒幸?guī)定》的公布,標(biāo)志著基金銷售機(jī)構(gòu)電子商務(wù)技術(shù)應(yīng)用進(jìn)入了一個(gè)新階段。一方面明確了基金銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方電子商務(wù)平臺(tái)開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求,另一方面對(duì)第三方電子商務(wù)平臺(tái)的資質(zhì)條件和業(yè)務(wù)邊界也作出了規(guī)定,有利于基金銷售機(jī)構(gòu)在第三方電子商務(wù)平臺(tái)上的基金銷售活動(dòng)規(guī)范有序開(kāi)展。

　　前期,中國(guó)證監(jiān)會(huì)起草了《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方電子商務(wù)平臺(tái)開(kāi)展證券投資基金銷售業(yè)務(wù)指引(試行)》,并于2012年12月27日至2013年1月12日向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn),期間共收到14家機(jī)構(gòu)和1名個(gè)人的39條反饋意見(jiàn)。經(jīng)認(rèn)真研究,證監(jiān)會(huì)對(duì)合理意見(jiàn)予以采納吸收,并形成了《暫行規(guī)定》?！稌盒幸?guī)定》明確規(guī)定了第三方電子商務(wù)平臺(tái)和基金銷售機(jī)構(gòu)的備案要求、服務(wù)責(zé)任、信息展示、投資人權(quán)益保護(hù)、第三方電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者責(zé)任、賬戶管理、投資人資料及交易信息的安全保密、違規(guī)行為處罰等內(nèi)容。

　　證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,國(guó)外成熟市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)表明,信息技術(shù)的突破往往能夠帶來(lái)金融服務(wù)形式的創(chuàng)新。隨著投資人日漸成熟,電子商務(wù)的優(yōu)勢(shì)將更加突出,《暫行規(guī)定》的發(fā)布可以提升基金銷售機(jī)構(gòu)電子商務(wù)技術(shù)的應(yīng)用水平,有利于基金銷售機(jī)構(gòu)加快向以客戶為中心的投資顧問(wèn)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型,并為投資人帶來(lái)更便捷高效的投資交易方式。

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