2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺試題及答案2

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　　單選題：

　　31.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于( )人民幣。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　32.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為( )。

　　A.決策的自主性

　　B.收益的不穩(wěn)定性

　　C.買(mǎi)賣(mài)的隨意性

　　D.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　33.( )的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。

　　A.銀行間市場(chǎng)

　　B.證券包銷(xiāo)

　　C.柜臺(tái)

　　D.上市證券

　　34.自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.董事會(huì)

　　B.投資決策機(jī)構(gòu)

　　C.股東大會(huì)

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　35.( )是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　36.證券公司持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( )，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.500%

　　37.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。

　　A.證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)多的

　　B.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　C.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例

　　D.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額

　　38.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

　　A.30%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.20%

　　39.證券公司應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.15

　　40.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶(hù)和資金。

　　A.證券公司

　　B.推廣機(jī)構(gòu)

　　C.托管銀行

　　D.結(jié)算托管部門(mén)

　　41.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。

　　A.2個(gè)

　　B.3個(gè)

　　C.5個(gè)

　　D.10個(gè)

　　42.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶(hù)提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說(shuō)明。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　43.融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )或其整數(shù)倍。

　　A.1000股(份)

　　B.1000手

　　C.100股(份)

　　D.100手

　　44.標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。

　　A.在交易所上市交易滿(mǎn)2個(gè)月

　　B.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

　　C.股東人數(shù)不少于2000人

　　D.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元

　　45.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　46.( )用于存放客戶(hù)交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的資金。

　　A.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　B.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　C.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　47.證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶(hù)提交保證金的( )倍，期限不超過(guò)( )個(gè)月。

　　A.2.6

　　B.2，3

　　C.3，6

　　D.3，12

　　48.客戶(hù)維持擔(dān)保比例低于( )時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶(hù)在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。A.50%

　　B.130%

　　C.150%

　　D.300%

　　49.滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開(kāi)辦時(shí)間分別是( )。

　　A.1993年12月和l994年11月

　　B.1993年10月和l994年12月

　　C.1993年12月和l994年10月

　　D.1994年10月和l993年12月

　　50.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)( )。

　　A.1萬(wàn)張

　　B.3萬(wàn)張

　　C.5萬(wàn)張

　　D.10萬(wàn)張

　　51.( )是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。

　　A.對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)

　　B.雙邊報(bào)價(jià)

　　C.公開(kāi)報(bào)價(jià)

　　D.格式化詢(xún)價(jià)

　　52.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)( )。

　　A.30天

　　B.61天

　　C.91天

　　D.137天

　　53.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以( )。

　　A.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

　　B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

　　C.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

　　D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

　　54.上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　55.證券登記按( )可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

　　A.程序

　　B.性質(zhì)

　　C.證券種類(lèi)

　　D.證券數(shù)量

　　56.下列給出關(guān)于清算的四種解釋?zhuān)e(cuò)誤的是( )。

　　A.清算指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

　　B.銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

　　C.清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

　　D.企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

　　57.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)( )向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。

　　A.拆借利率

　　B.活期貸款利率

　　C.活期存款利率

　　D.定期存款利率

　　58.對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易)按( )計(jì)收，債券以外的其他證券品種按( )計(jì)收。

　　A.5%，20%

　　B.10%，20%

　　C.20%，30%

　　D.20%，40%

　　59.( )由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。

　　A.基金

　　B.債券

　　C.深圳A(yíng)股

　　D.深圳B股

　　60.( )指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.本金風(fēng)險(xiǎn)

　　B.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　答案及解析 31.B

　　【解析】從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。

　　32.A

　　【解析】證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的自主性。

　　33.D

　　【解析】上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。

　　34.B

　　【解析】投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

　　35.C

　　【解析】市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　36.A

　　【解析】證券公司持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5 %，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　37.B

　　【解析】為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)一的;(2)具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定;(3)必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中 經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。

　　38.D

　　【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

　　39.B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起3個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。

　　40.C

　　【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶(hù)和資金。

　　41.A

　　【解析】發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告有關(guān)情況。

　　42.B

　　【解析】證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶(hù)提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等做出詳細(xì)說(shuō)明。

　　43.C

　　【解析】融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

　　44.B

　　【解析】在交易所上市交易滿(mǎn)3個(gè)月，所以A說(shuō)法有誤;股東人數(shù)不少于4000人，所以C說(shuō)法有誤;融資買(mǎi)人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，所以D說(shuō)法有誤。

　　45.D

　　【解析】證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　46.C

　　【解析】客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)用于存放客戶(hù)交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的資金。

　　47.A

　　【解析】證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶(hù)提交保證金的2倍，期限不超過(guò)6個(gè)月。

　　48.B

　　【解析】客戶(hù)維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶(hù)在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

　　49.C

　　【解析】上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開(kāi)辦了以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易。

　　50.D

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10萬(wàn)張。

　　51.D

　　【解析】格式化詢(xún)價(jià)是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。52.C

　　【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。

　　53.A

　　【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以?xún)魞r(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。

　　54.B

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的20%。

　　55.B

　　【解析】證券登記按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

　　56.D

　　【解析】清算一般有三種解釋?zhuān)阂皇侵敢欢ń?jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算。二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和。三是銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。

　　57.C

　　【解析】中國(guó)結(jié)算公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。

　　58.B

　　【解析】對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易)按10%計(jì)收，債券以外的其他證券品種按20%計(jì)收。

　　59.D

　　【解析】深圳B股由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。

　　60.A

　　【解析】本金風(fēng)險(xiǎn)指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。

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