2013年證券從業(yè)資格考試證券交易預(yù)測(cè)題三

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　　判斷題

      1.證券交易所交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)。 ( )

　　2.為了對(duì)固定收益平臺(tái)交易進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范，詢價(jià)交易方式下，被詢價(jià)報(bào)價(jià)后不得撤銷其報(bào)價(jià)。 ( )

　　3.投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定。 ( )

　　4.配股權(quán)證辦理繳款手續(xù)的地點(diǎn)和繳款后認(rèn)購(gòu)的股份托管的地方可以不一致。 ( )

　　5.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入。 ( )

　　6.根據(jù)凈額清算原則，清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算。 ( )

　　7.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。 ( )

　　8.在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。 ( )

　　9.投資者進(jìn)行證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)申報(bào)時(shí)，如果證券賬戶內(nèi)可用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足，申報(bào)無(wú)效。 ( )

　　10.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。 ( )

　　11.客戶信用資金賬戶，是客戶在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。 ( )

　　12.債券回購(gòu)交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購(gòu)綜合債券。 ( )

　　13.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有的原則處理。( )

　　14.客戶只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶。 ( )

　　15.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。 ( )

　　16.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。( )

　　17.一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為。 ( )

　　18.證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制。前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。 ( )

　　19.JSC證券公司是上海證券交易所的會(huì)員，它也可以在深圳證券交易所進(jìn)行交易。 ( )

　　20.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)只能買賣依法公開(kāi)發(fā)行的證券。 ( )