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2013年證券從業(yè)資格考試(投資基金)講義:基金銷售機構內(nèi)部控制

更新時間:2013-06-06 15:18:38 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年證券從業(yè)資格考試(投資基金)講義:基金銷售機構內(nèi)部控制

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  一、內(nèi)部控制概念、目標、原則

  1.概念

  根據(jù)2008年施行的《證券投資基金銷售機構內(nèi)部控制指導意見》,基金銷售機構內(nèi)部控制是指基金銷售機構在辦理基金銷售相關業(yè)務時為有效防范和化解風險,在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上,通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與監(jiān)控措施而形成的系統(tǒng)。

  2.目標:3點。遵守法律法規(guī)、防范風險、查錯防弊。

  3.原則:4點。健全性原則、有效性原則、獨立性原則、審慎性原則。

  二、內(nèi)部控制環(huán)境

  三、銷售決策流程控制

  四、銷售業(yè)務流程控制

  5.加強對宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制。宣傳推介材料應事先經(jīng)基金管理人的督察長檢查,

  出具合規(guī)意見書,并報中國證監(jiān)會備案。

  7.建立完備的客戶投訴處理體系。

  五、會計系統(tǒng)內(nèi)部控制

  六、信息技術內(nèi)部控制

  系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存15 年。

  七、監(jiān)察稽核控制

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