證券從業(yè)資格考試(證券交易)模擬題:證券公司

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　　判斷題

　　1.證券公司操縱市場(chǎng)行為的根本目的是為了獲取利益或減少損失。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　答案：A解析內(nèi)容 此題考察操縱市場(chǎng)的概念。

　　2.質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　答案：A解析內(nèi)容 質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。

　　3.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　答案：A解析內(nèi)容 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃是客戶的義務(wù)之一。

　　4.在我國(guó)，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣(mài)方”，投資者作為“買(mǎi)方”，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　答案：A解析內(nèi)容 考核新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的定義。

　　5.從我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來(lái)看柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)多于證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　答案：B解析內(nèi)容 從我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來(lái)看，柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)比較少。

　　6.就投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑來(lái)說(shuō)，其中一條是投資者直接進(jìn)入證券交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　答案：A解析內(nèi)容 就投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑來(lái)說(shuō)，其中一條是投資者直接進(jìn)入證券交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券。

　　7.柜臺(tái)交易是目前我國(guó)股票交易的常見(jiàn)形式。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　答案：B解析內(nèi)容 柜臺(tái)交易是證券交易早期的常見(jiàn)形式。

　　8.可轉(zhuǎn)債具有期貨和期權(quán)的雙重性質(zhì)。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　答案：B解析內(nèi)容 可轉(zhuǎn)債具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。

　　9.以網(wǎng)上發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由證券交易所負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定成功申購(gòu)者。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　答案：B解析內(nèi)容 組織搖號(hào)抽簽的是主承銷(xiāo)商而不是證券交易所。

　　10.清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　答案：A解析內(nèi)容 常識(shí)題，清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。

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