2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷六(單選)

　　解讀

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　　9、在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是(　　)和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券交易所

　　10、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取(　　)的措施。

　　A.技術(shù)性停牌

　　B.政策性停牌

　　C.臨時(shí)停市

　　D.休市

　　11、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的(　　)擔(dān)任。

　　A 。實(shí)力雄厚的證券公司

　　B 。信托投資公司

　　C 。商業(yè)銀行

　　D 。基金公司

　　12、以下關(guān)于股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)

　　A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等

　　B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利

　　C.股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式

　　D.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章

　　13、從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的(　　)。

　　A.賬簿

　　B.法律憑證

　　C.債券

　　D.股票

　　14、債券利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，其受很多因素影響，主要影響因素不包括(　　)。

　　A.債券期限長(zhǎng)短

　　B.籌資者的資信

　　C.資金使用方向

　　D.借貸資金市場(chǎng)利率水平

　　15、當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，(　　)會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

　　A.證券交易所

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券公司

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　16、 1602年，在(　　)成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

　　A.英國(guó)的倫敦

　　B.美國(guó)的紐約

　　C.美國(guó)的華盛頓

　　D.荷蘭的阿姆斯特丹

　　解讀

　　17、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是(　　)。

　　A.發(fā)行方式

　　B.流通發(fā)行

　　C.券面形式

　　D.付息方式

　　18、按照基礎(chǔ)工具分類，遠(yuǎn)期外匯合約屬于(　　)。

　　A.期權(quán)

　　B.互換

　　C.遠(yuǎn)期

　　D.期貨

　　19、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是(　　)。

　　A.券面形式

　　B.發(fā)行方式

　　C.流通方式

　　D.償還方式

　　20、(　　)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　21、證券投資基金托管人是(　　)權(quán)益的代表。

　　A.基金發(fā)起人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金監(jiān)管人

　　22、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托(　　)的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。

　　A.投資咨詢機(jī)構(gòu)和中央登記公司

　　B.證券交易所和中央登記公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所

　　D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　23、按揭支持證券(MBS)的基礎(chǔ)資產(chǎn)是(　　)。

　　A.房地產(chǎn)按揭貸款

　　B.應(yīng)收賬款

　　C.信貸資產(chǎn)

　　D.高速公路收費(fèi)

　　24、外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)不超過(guò)(　　)。

　　A.33%

　　B.49%

　　C.10%

　　D.5%

　　解讀

　　25、關(guān)于債券的描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

　　B.債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書

　　C.債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外

　　D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　26、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有(　　)記錄。

　　A.最近3年連續(xù)盈利

　　B.3年盈利

　　C.5年盈利

　　D.最近5年連續(xù)盈利

　　27、不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是(　　)。

　　A.招股意向書

　　B.招股說(shuō)明書

　　C.上市公告書

　　D.定期報(bào)告文件

　　28、 2007年8月，(　　)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　29、政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國(guó)債屬于(　　)。

　　A.赤字國(guó)債

　　B.建設(shè)國(guó)債

　　C.特種國(guó)債

　　D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　　30、已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為(　　)。

　　A.外資股和內(nèi)資股

　　B.普通股票和優(yōu)先股票

　　C.未上市流通股份和已上市流通股份

　　D.有限售條件股份和無(wú)限售條件股份

　　31、不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是(　　)。

　　A.獨(dú)立性

　　B.靈活性

　　C.制衡性

　　D.健全性

　　32、關(guān)于記賬式債券的論述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.記賬式債券是沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的票券，可以記名、掛失，安全性較高

　　B.發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全

　　C.投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，不必在證券交易所設(shè)立賬戶

　　D.我國(guó)1994年開(kāi)始發(fā)行記賬式國(guó)債

　　解讀

　　33、下列可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是(　　)。

　　A.持有或控制該證券公司5%以上股權(quán)的單位的工作人員

　　B.從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突的人員

　　C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　34、下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是(　　)。

　　A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

　　B.在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求

　　C.金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

　　D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

　　35、注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元的證券公司可以從事(　　)業(yè)務(wù)。

　　A.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　B.證券資產(chǎn)管理

　　C.證券自營(yíng)

　　D.證券承銷與保薦

　　36、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，可以說(shuō)是景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)。通常，經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是(　　)。

　　A.復(fù)蘇階段――股價(jià)低迷;高漲階段――股價(jià)回升;危機(jī)階段――股價(jià)上漲;蕭條階段――股價(jià)下跌

　　B.復(fù)蘇階段――股價(jià)回升;高漲階段――股價(jià)上漲;危機(jī)階段――股價(jià)低迷;蕭條階段――股價(jià)下跌

　　C.復(fù)蘇階段――股價(jià)上漲;高漲階段――股價(jià)回升;危機(jī)階段――股價(jià)下跌;蕭條階段――股價(jià)低迷

　　D.復(fù)蘇階段――股價(jià)回升;高漲階段――股價(jià)上漲;危機(jī)階段――股價(jià)下跌;蕭條階段一一股價(jià)低迷

　　37、通過(guò)各種通訊方式、不通過(guò)集中的交易所、實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于(　　)。

　　A.內(nèi)置型衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.信用創(chuàng)造型的衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　38、根據(jù)(　　)劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　A.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

　　B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

　　C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D.選擇權(quán)的性質(zhì)

　　39、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托(　　)的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。

　　A.投資咨詢機(jī)構(gòu)和中央登記公司

　　B.證券交易所和中央登記公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所

　　D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　40、(　　)是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。

　　A.設(shè)權(quán)證券

　　B.證權(quán)證券

　　C.要式證券

　　D.資本證券

　　解讀

　　41、我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是(　　)。

　　A.國(guó)泰君安證券公司

　　B.深圳特區(qū)證券公司

　　C.中信證券公司

　　D.華泰證券公司

　　42、(　　)基金適合于穩(wěn)健型投資者。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.共同

　　D.對(duì)沖

　　43、關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是(　　)。

　　A.我國(guó)1994年開(kāi)始發(fā)行記賬式債券

　　B.上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來(lái)發(fā)行債券

　　C.投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶

　　D.記賬式債券是有實(shí)物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

　　44、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的(　　)或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

　　A.±l0%

　　B.±20%

　　C.±30%

　　D.±40%

　　45、公司型基金在組織形式上與(　　)類似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。

　　A.合資公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.股份有限公司

　　D.集團(tuán)公司

　　46、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)(　　)。

　　A.現(xiàn)值理論

　　B.預(yù)期理論

　　C.合理收益理論

　　D.流動(dòng)性理論

　　47、證券交易所根據(jù)(　　)的授權(quán)和有關(guān)規(guī)定，對(duì)上市公司股權(quán)分置改革工作實(shí)施一線監(jiān)管。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院

　　48、公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性，通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來(lái)刻畫公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或安全性，這類指標(biāo)同時(shí)也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)之間的關(guān)系，因此也稱為(　　)。

　　A.周轉(zhuǎn)率

　　B.杠桿比率

　　C.銷售利潤(rùn)率

　　D.凈資產(chǎn)收益率

　　解讀

　　49、我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　　)以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　A.25%

　　B.35%

　　C.45%

　　D.55%

　　50、下列關(guān)于債券票面要素的描述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券能被投資者接受

　　B.未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券

　　C.面金額定得較小，有利于小額投資者購(gòu)買，持有者分布面廣

　　D.為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行短期債券

　　51、契約型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是(　　)

　　A.產(chǎn)權(quán)關(guān)系

　　B.信托關(guān)系

　　C.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　D.所有權(quán)關(guān)系

　　52、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)在英國(guó)稱(　　)。

　　A.投資銀行

　　B.商人銀行

　　C.證券公司

　　D.證券商

　　53、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為(　　)年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.10

　　54、引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是(　　)。

　　A.公司的盈利水平

　　B.景氣變動(dòng)

　　C.供求關(guān)系的變化

　　D.市場(chǎng)利率

　　55、以下關(guān)于我國(guó)的公司債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司

　　B.發(fā)行人可以是股份有限公司

　　C.須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　D.期限在一年以上

　　解讀

　　56、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由(　　)繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

　　A.上市公司

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券公司

　　57、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過(guò)。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　58、具有較強(qiáng)的威懾力和約束力，作為證券市場(chǎng)監(jiān)管主要手段的是(　　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)手段

　　B.法律手段

　　C.行政手段

　　D.計(jì)劃手段

　　59、按(　　)劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。

　　A.投資標(biāo)的

　　B.組織形式

　　C.運(yùn)作方式

　　D.投資目標(biāo)

　　60、 1988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在(　　)以上，其中核心資本至少為總資本的502。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.8%

　　解讀